Об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг за IV квартал 2005 года

10.04.2006

СРО НАУФОР информирует, что в соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России №33 и Минфина России №109н, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельности, а также деятельность по управлению ценными бумагами, обязаны в срок не позднее 14 апреля 2006 года (в связи с тем, что 15 апреля приходится на нерабочий день) предоставить в НАУФОР отчетность по состоянию на 31.12.2005 года

Обращаем Ваше внимание на то, что датой представления отчетности считается дата ее поступления.

Отчетность может предоставляться в двух формах:

1. Отчетность в электронной форме, заверенная электронно-цифровой подписью (ЭЦП).

Подробнее можно ознакомиться на сайте НАУФОР в разделе Деятельность – подраздел Отчетность (http://interpro.naufor.ru).

2. Отчетность в бумажной форме с приложением электронной формы на магнитном носителе (дискете).

Документы, входящие в комплект отчетности:
- Титульный лист (версия шаблона – 02);
- Сопроводительное письмо (версия шаблона - 03);
- Форма 1100 (версия шаблона – 04);

Для кредитных организаций:
- Форма 5Б. Бухгалтерский баланс и финансовые показатели организации (версия шаблона – 09).

В связи с тем, что отчетность, поступающая в НАУФОР, передается в ФСФР России по телекоммуникационным каналам связи, очень важно, чтобы соблюдалось требование к версиям шаблонов. Иначе отчет не будет зарегистрирован в ФСФР России.

Отчетность заполняется и представляется только в формате SMCL, используя программу “Электронная анкета ФКЦБ”, по версии 1.16.3 (анкету можно скачать на сайте НАУФОР (http://interpro.naufor.ru). Поэтому перед отправкой, отчетность необходимо открыть программой “Электронная анкета ФКЦБ России” (разумеется, с действующими версиями шаблонов) и проверить документ (кнопка “Проверить документ” на панели инструментов). Убедиться, что ошибок нет и пересохранить документ. Сдавать можно только после этого.

В связи с неоднократными случаями некорректного заполнения отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, просим Вас обратить особое внимание на правильность заполнения следующих полей:
- полное и сокращенное наименование организации (указывается в соответствии с Уставом);
- номера лицензий, дата выдачи лицензий, срок действия лицензий;
- единицы измерения;
- контактные реквизиты и т. д.

Страницы отчетности, представленной в бумажной форме, нумеруются, отчетность сшивается, подписывается лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, а так же лицом, ответственным за ее составление, скрепляется печатью. К форме отчетности прилагается Опись, в которой перечислены направляемые документы, в 2-х экземплярах.

Отчетность в бумажной форме должна быть представлена в НАУФОР по адресу: 109147, г. Москва, ул. Воронцовская, д.35-Б, стр.1, комн. 9 либо в соответствующие филиалы НАУФОР.