НАУФОР вносит изменения в процедуру дисциплинарного производства

11.06.2024

Национальная ассоциация участников фондового рынка внесла изменения в процедуру дисциплинарного производства и в порядок формирования дисциплинарного комитета.

Дисциплинарное производство является частью контрольной деятельности, которая проводится НАУФОР в отношении своих членов как саморегулируемой организацией на финансовом рынке.

Совет директоров НАУФОР на заседании 11 июня принял новую редакцию Дисциплинарного кодекса НАУФОР - внутреннего стандарта <Система мер воздействия> и изменения в Положение о Дисциплинарном комитете. Изменения в Дисциплинарный кодекс НАУФОР вступят в силу через месяц после утверждения.

Изменения нацелены на повышение состязательности процедуры обсуждения, гармонизации терминологии и принципов производства с административным и судебным процессом, исправления выявленных на практике пробелов.

В новой редакции стандартов изменяется роль контрольного подразделения НАУФОР, представители которого больше не будут входить в состав Дисциплинарного комитета, уточняется роль Председателя комитета, уточняются смягчающие и отягчающие обстоятельства нарушений, разделяются дисциплинарные санкции и иные меры дисциплинарного воздействия, уточняются полномочия совета директоров при обжаловании решений дисциплинарного комитета.

В составе Дисциплинарного комитета будет сокращено общее количество представителей НАУФОР, за счет увеличения независимых представителей.

Новый состав Дисциплинарного комитета планируется утвердить на совете директоров 27 июня.

По словам президента НАУФОР Алексея Тимофеева, совершенствование процедуры дисциплинарного производства в НАУФОР сближает с подходами наиболее сильных саморегулируемых организаций, таких, как FINRA (США), CIRO (Канада) и JSDA (Япония).

В 2023 Дисциплинарный комитет НАУФОР провел 81 заседание и рассмотрел дела о 134 из 217 выявленных нарушений. В первом квартале 2024 года состоялось 20 заседаний комитета.