Об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг за 2 квартал 2006 года
02.08.2006
СРО НАУФОР информирует,
что в соответствии с Положением об отчетности
профессиональных участников рынка ценных
бумаг, утвержденным совместным Постановлением
от 11.12.2001 ФКЦБ России №33 и Минфина России
№109н, профессиональные участники рынка
ценных бумаг, осуществляющие брокерскую,
дилерскую, депозитарную деятельности,
а также деятельность по управлению ценными
бумагами, обязаны в срок не позднее 15
августа 2006 года предоставить в НАУФОР
отчетность по состоянию на 30.06.2006 года.
Вниманию представителей
региональных организаций, которые сдают
отчетность в ФСФР России через НАУФОР,
при предоставлении отчетности за 2 квартал
2006 года Вы действуете в прежнем режиме,
т.е. направляете ее через филиал НАУФОР,
к которому относится Ваша организация,
либо напрямую в Центральный офис НАУФОР. Обращаем Ваше внимание
на то, что датой представления отчетности
считается дата ее поступления. В соответствии
с п.2 Положения об отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг, утвержденным
совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ
России №33 и Минфина России №109н: “Профессиональные
участники несут в соответствии с законодательством
Российской Федерации ответственность
за недостоверность данных, представляемых
в отчетности, и за нарушение сроков ее предоставления”.
Отчетность может предоставляться
в двух формах:
1. Отчетность
в электронной форме, заверенная электронно-цифровой
подписью (ЭЦП).
Подробнее можно ознакомиться
на сайте НАУФОР в разделе Деятельность
– подраздел Отчетность (http://interpro.naufor.ru).
2. Отчетность
в бумажной форме с приложением электронной
формы на магнитном носителе (дискете).
Документы, входящие
в комплект отчетности:
- Титульный
лист (версия шаблона – 02);
- Сопроводительное
письмо (версия шаблона - 03);
- Форма
1100 (версия шаблона – 04);
Для кредитных организаций:
- Форма
5Б. Бухгалтерский баланс и финансовые показатели
организации (версия шаблона – 09).
В связи с тем, что отчетность,
поступающая в НАУФОР, передается в ФСФР
России по телекоммуникационным каналам
связи, важным условием регистрации отчетности
в ФСФР России является соблюдение требования
к версиям шаблонов.
Отчетность заполняется
и представляется только в формате SMCL,
используя программу “Электронная анкета
ФКЦБ”, по версии 1.16.3 (анкету можно скачать
на сайте НАУФОР (http://interpro.naufor.ru).
Поэтому перед отправкой, отчетность необходимо
открыть программой “Электронная анкета
ФКЦБ России” (разумеется, с действующими
версиями шаблонов) и проверить документ
(кнопка “Проверить документ” на панели
инструментов). Убедиться, что ошибок нет
и пересохранить документ. Сдавать можно
только после этого.
В связи с неоднократными
случаями некорректного заполнения отчетности
профессиональных участников рынка ценных
бумаг, просим Вас обратить особое внимание
на правильность заполнения следующих полей: - полное
и сокращенное наименование организации
(указывается в соответствии с Уставом);
- номера
лицензий, дата выдачи лицензий, срок действия
лицензий;
- единицы
измерения;
- контактные
реквизиты и т. д.
Страницы отчетности,
представленной в бумажной форме, нумеруются,
отчетность прошивается, заверяется лицом,
выполняющим функции единоличного исполнительного
органа профессионального участника, а
так же лицом, ответственным за ее составление,
скрепляется печатью. К форме отчетности
прилагается Опись, в которой перечислены
направляемые документы, в 2-х экземплярах.
Отчетность в бумажной
форме должна быть представлена в НАУФОР
по адресу: 109147, г. Москва, ул. Воронцовская,
д.35-Б, стр.1, комн. 9 либо в соответствующие
филиалы НАУФОР.