Круглый стол НАУФОР и РО ФСФР в ПриФО по борьбе с легализацией преступных доходов состоялся в Нижнем Новгороде 13 октября

16.10.2006

13 октября в Нижнем Новгороде в здании ГУ ЦБ РФ по Нижегородской области состоялся круглый стол "Организация внутреннего контроля в целях борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем".
Организаторами круглого стола стали НАУФОР совместно с Региональным отделением ФСФР России в Приволжском федеральном округе.

С приветственными словами к участникам круглого стола обратились начальник ГУ ЦБ РФ по Нижегородской области С.Ф.Спицын и руководитель РО ФСФР России в Приволжском Федеральном округе О.В.Чупалов.
Доклад "Государственная политика в области противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма" прочла начальник отдела надзорной деятельности МРУ Росфинмониторинга С.В.Казакина.
Ключевые вопросы, связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг в системе противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, осветила заместитель начальника управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России Е.А.Энгель. В своем выступлении Е.А.Энгель подробно остановилась на требованиях регулирующих органов при отслеживании подозрительных операций, разъяснила отдельные положения законодательства и нормативных документов в области противодействия легализации преступных доходов, а также рассказала о готовящихся изменениях и разъяснениях, над которыми работают ФСФР России и Росфинмониторинг.
Практические аспекты организации внутреннего контроля профучастников рынка ценных бумаг в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем показала начальник правового управления НАУФОР Е.А.Шабунина. Слушателям были приведены примеры наиболее часто встречающихся нарушений, рассказано о типичных ошибках при организации спецконтроля, были даны рекомендации для принятия наиболее оптимальных решений в спорных ситуациях. Заключительное слово сказала директор Нижегородского филиала НАУФОР Т.Н.Шипова.

В работе круглого стола приняли участие около 45 профессиональных участников рынка ценных бумаг региона - банков и инвестиционных компаний, а также представители регулирующих и надзорных органов.