Об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг за 3 квартал 2006 года

01.11.2006

СРО НАУФОР информирует, что в соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России №33 и Минфина России №109н, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельности, а также деятельность по управлению ценными бумагами, обязаны в срок не позднее 15 ноября 2006 года предоставить в НАУФОР отчетность по состоянию на 30.09.2006 года.

Вниманию представителей региональных организаций, которые сдают отчетность в ФСФР России через НАУФОР: при предоставлении отчетности за 3 квартал 2006 года Вы действуете в прежнем режиме, т.е. направляете ее через филиал НАУФОР, к которому относится Ваша организация, либо напрямую в Центральный офис НАУФОР.

Обращаем Ваше внимание на то, что датой представления отчетности считается дата ее поступления. В соответствии с п.2 Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России №33 и Минфина России №109н: "Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за нарушение сроков ее предоставления".

Отчетность может предоставляться в двух формах:

Отчетность в электронной форме, заверенная электронно-цифровой подписью (ЭЦП).

Подробнее можно ознакомиться на сайте НАУФОР в разделе Отчетность.

Отчетность в бумажной форме с приложением электронной формы на магнитном носителе (дискете).

Документы, входящие в комплект отчетности:

Титульный лист (версия шаблона - 02);

Сопроводительное письмо (версия шаблона - 03);

Форма 1100 (версия шаблона - 04);

Для кредитных организаций:

Форма 5Б. Бухгалтерский баланс и финансовые показатели организации (версия шаблона - 09).

В связи с тем, что отчетность, поступающая в НАУФОР, передается в ФСФР России по телекоммуникационным каналам связи, важным условием регистрации отчетности в ФСФР России является соблюдение требования к версиям шаблонов.

Отчетность заполняется и представляется только в формате SMCL, используя программу "Электронная анкета ФКЦБ", по версии 1.16.3 (анкету можно скачать на сайте НАУФОР (http://naufor.org/). Поэтому перед отправкой, отчетность необходимо открыть программой "Электронная анкета ФКЦБ России" (разумеется, с действующими версиями шаблонов) и проверить документ (кнопка "Проверить документ" на панели инструментов). Убедиться, что ошибок нет и пересохранить документ. Сдавать можно только после этого.

В связи с неоднократными случаями некорректного заполнения отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, просим Вас обратить особое внимание на правильность заполнения следующих полей:

полное и сокращенное наименование организации (указывается в соответствии с Уставом);

номера лицензий, дата выдачи лицензий, срок действия лицензий;

единицы измерения;

контактные реквизиты и т. д.

Страницы отчетности, представленной в бумажной форме, нумеруются, отчетность прошивается, заверяется лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, а так же лицом, ответственным за ее составление, скрепляется печатью. К форме отчетности прилагается Опись, в которой перечислены направляемые документы, в 2-х экземплярах.

Отчетность в бумажной форме должна быть представлена в НАУФОР по адресу: 109147, г. Москва, ул. Воронцовская, д.35-Б, стр.1, комн. 9 либо в соответствующие филиалы НАУФОР.