ФСФР введет ускоренную процедуру лицензирования профучастников при наличии ходатайства СРО

05.09.2007

Москва. 5 сентября. ИНТЕРФАКС-АФИ

Министерство юстиции РФ 3 сентября зарегистрировало приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) о внесении изменений в порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Текст изменений размещен в правовых базах.

Согласно этим изменениям, соискатель лицензии вправе подать документы в одну из саморегулируемых организаций (СРО) для получения ходатайства СРО о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации. При наличии такого ходатайства документы могут быть направлены в лицензирующий орган саморегулируемой организацией, выдавшей ходатайство о выдаче лицензии в соответствии с внутренними документами СРО.

При этом при отсутствии ходатайства СРО лицензирующий орган (ФСФР) рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии (при первичном обращении профучастника) в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом, а если есть такое ходатайство СРО - в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом. При наличии у профучастника действующей лицензии сроком действия 3 года лицензирующий орган рассматривает представленные документы и принимает решение в срок, не превышающий 15 рабочих дней без ходатайства СРО, и в 10 дней - если такое ходатайство представлено.

Как пояснил агентству "Интерфакс-АФИ" председатель правления Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) Алексей Тимофеев, и сейчас компания-профучастник также может получить ходатайство СРО, но документы как при наличии ходатайства СРО, так и при его отсутствии рассматриваются ФСФР в один и тот же срок. В любом случае это было интересно профучастникам, поскольку подаваемые в ФСФР документы в СРО проходили дополнительную экспертизу. Теперь же решение регулятора по документам, которые прошли через СРО, будет приниматься еще и в ускоренном порядке. По мнению А.Тимофеева, принятые изменения в правила лицензирования, это фактически "передача части функций по контролю содержания документов профучастников и согласие с тем, что СРО могут эту функцию выполнять".

Как сообщалось ранее, заместитель руководителя ФСФР Бембя Хулхачиев заявлял в июле, что служба готова рассмотреть возможность сокращения с 30 до 15 дней сроков рассмотрения заявок на получение лицензий для соискателей, которые представляют ходатайство от своей СРО. При этом он выразил мнение, что срок рассмотрения документов внутри СРО также должен быть ограничен 15 днями, чтобы в совокупности срок рассмотрения документов сначала СРО, а потом ФСФР не превышал срока рассмотрения документов, поданных напрямую в службу.