FINRA стала консультантом НАУФОР при разработке Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

18.01.2008

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), крупнейшая в мире саморегулируемая организация на фондовом рынке, образованная в июле 2007 года в результате слияния NASD и NYSE Regulation, стала основным консультантом НАУФОР в разработке консолидированных стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - Кодекса НАУФОР.

НАУФОР начала работу над Кодексом в 2006 году и планирует ее завершить до конца 2008 года. Кодекс установит правила работы членов НАУФОР при осуществлении профессиональной деятельности. В работе над Кодексом НАУФОР будет активно использовать опыт FINRA и других саморегулируемых организаций в области регулирования деятельности финансовых посредников.

Документ будет состоять из общей и специальной частей. Его задача - способствовать высокому качеству услуг, предоставляемых членами НАУФОР, защите прав и законных интересов членов НАУФОР и их клиентов, предотвращению недобросовестного поведения, унификации практики профессиональной деятельности членов НАУФОР в целях повышения эффективности взаимодействия участников рынка ценных бумаг.

На первом этапе правила Кодекса будут носить рекомендательный характер, возможность обязательного соблюдения норм Кодекса планируется обсудить с членами НАУФОР.

FINRA - негосударственный регулирующий орган для профессиональных участников рынка ценных бумаг Соединенных штатов. Организация осуществляет регулирование и надзор за деятельностью около 5100 компаний.

FINRA имеет собственные Стандарты деятельности (Conduct Rules) - обязательный для членов свод стандартов профессиональной деятельности, и Кодекс единообразных правил (Practice Code), который носит рекомендательный характер. Наряду с контролем над соблюдением законодательства США о ценных бумагах и нормативно-правовых актов Комиссии по ценным бумагам и биржам, FINRA обеспечивает исполнение Conduct Rules.