Совет Федерации 9 ноября принял закон "Об организованных торгах"

09.11.2011

Совет Федерации на заседании в среду, 9 ноября 2011 года, принял закон "Об организованных торгах", а также закон-спутник - «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием ФЗ «Об организованных торгах».

Закон об организованных торгах регулирует отношения, возникающие на организованных торгах на товарном и финансовом рынках, а также устанавливает требования к организаторам и участникам таких торгов. Организатором торговли в соответствии с законом является лицо, оказывающее услуги на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы. С 1 января 2013 года осуществление деятельности по проведению торгов допускается только на основании указанных лицензии.

Минимальный размер собственных средств биржи, должен составлять не менее 100 миллионов рублей, а торговой системы - не менее 50 миллионов рублей.

Услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, могут оказываться только биржами. Исключением является случаи, предусмотренные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, когда услуги по проведению таких торгов могут оказываться торговыми системами.

Участники торгов ценными бумагами в соответствии с новым законом могут быть не только управляющие, брокеры и дилеры, но и управляющие компании.

Участниками торгов товаром могут быть индивидуальные предприниматели и любые юридические лица. Однако, если участник торгов действует в интересах своего клиента, то таким участником может быть брокер или иное лицо, включенное организатором торговли в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других лиц.

Иностранные юридические лица, осуществляющие функции, аналогичные функциям центрального контрагента допускаются к участию в организованных торгах, если они включены в перечень федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

В соответствии с законом о торгах и поправками, внесенными в закон о рынке ценных бумаг, брокер, если это предусмотрено его договором с клиентом, вправе совершать сделки одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями. Кроме того, совершая сделки в интересах клиентов на внебиржевом рынке, брокер вправе выступать от своего имени в интересах обеих сторон сделки, поскольку новая редакция статьи 3 закона о рынке ценных бумаг предусматривает, что обязательства из таких договоров не прекращаются совпадением должника и кредитора.

Изменения коснулись и существа лицензии на осуществление брокерской деятельности. В соответствии с новыми правилами по заявлению соискателя лицензии, ему может быть выдана лицензия на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар. При этом лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от совершаемых брокером сделок и операций.

Изменились правила допуска ценных бумаг к торгам. Теперь ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга. А биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью списка допущенных к торгам ценных бумаг. Кроме того, организатор торговли вправе без объяснения причин отказать в допуске ценных бумаг к торгам или прекратить допуск ценных бумаг к торгам.

Госдума утвердила закон 3 ноября 2011 года. Закон вступит в силу с 1 января 2012 года, за исключением некоторых положений.