-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #21 от 12.04.2011 11:38 
Перейти >>
Доброе утро!
В разд. 7 формы 1100 рыночная стоимость ЦБ, принятых на обслуживание в депозитарий, указывается в рублях или в тысячах рублей?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #22 от 12.04.2011 12:09
Перейти >>
Я раньше тоже в тысячах заполняла, а сейчас засомневалась. Ведь в ф.1100 то, что нужно в тысячах, прямо указано, а здесь нетИрина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #23 от 12.04.2011 12:21
Перейти >>
Куда отнести акции Газпром в разделе 7 формы 1100, если на ММВБ она внесписочная, а на бирже ″Санкт-Петербург″ - котир. лист Б, к эмитентам, включенным в листинг или к прочим?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #24 от 13.04.2011 12:24
Перейти >>
Наша компания (брокер) заключает договор купли-продажи ЦБ между двумя клиентами в рамках коммерческого представительства. Оплата происходит по счетам внутреннего учета. В связи с непоставкой ЦБ Продавцом в оговоренный срок, стороны хотят расторгнуть договор, при этом возврат денежных средств и штрафа за непоставку хотят также провести по счетам внутреннего учета. Как грамотнее оформить такое расторжение?
Вариант 1. В поручении на сделку клиенты указывают, что в случае расторжения договора, соглашение о расторжении подписывает брокер. Брокер на основании соглашения о расторжении (подписывает сам со стороны обоих клиентов) осуществляет возврат денежных средств Покупателю и штраф за непоставку ЦБ в безакцептном порядке путем перевода денежных средств между счетами внутреннего учета клиентов. Будет ли такой возврат иной операцией с денежными средствами или это движение денежных средств по сделке?
Вариант 2. Клиенты сами подписывают соглашение о расторжении договора, а затем клиент-продавец подает брокеру поручение на перевод денежных средств (сумма к возврату + штраф) со своего счета на счет клиента-покупателя. Имеет ли брокер право принять такое поручение в рамках брокерского договора? Если да, то перевод денежных средств на основании такого поручения будет иной операцией?
Какой из этих вариантов Вы бы посоветовали?
Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #25 от 13.04.2011 12:25
Перейти >>
Наша компания (брокер) заключает договор купли-продажи ЦБ между двумя клиентами в рамках коммерческого представительства. Оплата происходит по счетам внутреннего учета. В связи с непоставкой ЦБ Продавцом в оговоренный срок, стороны хотят расторгнуть договор, при этом возврат денежных средств и штрафа за непоставку хотят также провести по счетам внутреннего учета. Как грамотнее оформить такое расторжение?
Вариант 1. В поручении на сделку клиенты указывают, что в случае расторжения договора, соглашение о расторжении подписывает брокер. Брокер на основании соглашения о расторжении (подписывает сам со стороны обоих клиентов) осуществляет возврат денежных средств Покупателю и штраф за непоставку ЦБ в безакцептном порядке путем перевода денежных средств между счетами внутреннего учета клиентов. Будет ли такой возврат иной операцией с денежными средствами или это движение денежных средств по сделке?
Вариант 2. Клиенты сами подписывают соглашение о расторжении договора, а затем клиент-продавец подает брокеру поручение на перевод денежных средств (сумма к возврату + штраф) со своего счета на счет клиента-покупателя. Имеет ли брокер право принять такое поручение в рамках брокерского договора? Если да, то перевод денежных средств на основании такого поручения будет иной операцией?
Какой из этих вариантов Вы бы посоветовали?
Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #26 от 13.04.2011 14:08
Перейти >>
Спасибо за ответ.
Я не юрист, приношу извинения, если напишу глупость.
Правильно ли я понимаю:
По вар.1, если в доверенности на коммерческое представительство прописаны все права (расторгать, взыскивать, получать обратно все, полученное по сделке при расторжении), то мы (как брокер и коммерч. предст.) можем подписать соглашение о расторжении, и без поручения клиента, списать сумму к возврату со счета внутреннего учета? Нужно ли все полномочия еще оговорить и в договоре о брокерском обслуживании?
По вар.2 договор купли-продажи также подписан нами в рамках коммерческого представительства. Если Соглашение о расторжении договора клиенты подписывают самостоятельно, то можем ли мы исполнять это Соглашение в рамках договора о брок. обслуживании и принимать соответствующее поручение на возврат суммы? Ведь это будет по сути исполнение сделки (соглашения о расторжении), заключенной клиентами самостоятельно вне брокерского обслуживания?
Заранее благодарю за ответ.
Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #27 от 13.04.2011 16:25
Перейти >>
Спасибо за дополнение. Но ведь можно исходить из того, что к моменту поставки Продавец будет иметь эти бумаги. Хотя риск, конечно, есть.
По поводу предыдущего вашего ответа. Поскольку при возврате денежных средств, они реально не списываются с брокерского счета, а переходят внутри него в рамках внутреннего учета с одного клиента на другого, непонятно, как оформить поручение на возврат: как вывод (или перевод), например, со счета 1111 на счет 1111? Но поручение на вывод предполагает вывод на внешний счет, что у нас не происходит. Поручение на перевод предполагает перевод на другой брокерский счет (например, в другую торговую систему) без смены владельца. Если только указать в поручении в дополнительной информации, что вывод происходит на клиента-покупателя. Но я сомневаюсь, что мы имеем право принимать такие поручения к исполнению. Как Вы считаете?
Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #28 от 18.04.2011 11:16
Перейти >>
Доброе утро!
Наша компания депозитарий и брокер в одном лице. Должен ли быть открыт отдельный расчетный счет для получения дивидендов на бумаги депонентов депозитария или их можно зачислять на спецброкерский счет? Или это должно быть оговорено в деп. договоре?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #29 от 08.06.2011 11:21
Перейти >>
Доброе утро!
Возникла следующая проблема. Клиент прислал поручение на вывод ДС, поручение исполнили 31 мая, но потом обнаружили, что на тот момент у него не было этих ДС, то есть исполнили поручение за счет ДС другого клиента. 03 июня этот клиент (получивший ДС) прислал на свой счет ДС, из которых можно было бы погасить его задолженность по неправомерно полученным средствам. Правильно ли я думаю, что на 31 мая лучше не отражать в отчете клиенту вывод этих ДС, а отразить 03 июня. При этом при составлении акта сверки ДС на конец мая остаток ДС по внутреннему учету не совпадет с выпиской по счету, разницу объяснить ошибкой и отразить в отчете контролера.
Какое ваше мнение?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #30 от 18.07.2011 12:26
Перейти >>
Добрый день.
Компания по договору поручения заключила для клиента внебиржевую сделку.
На отчетную дату переход права собственности не произошел.
Правильно ли я понимаю, что в разделе 6 ″Сведения о сделках, заключенных проф. участником за период″ мы ее отражаем независимо от того, произошел по ней переход права собственности или нет?
