-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #31 от 19.07.2011 12:55 
Перейти >>
В форме 1100 в разд.6 акции и облигации часто нужно показывать в разбивке:
1) акции и облигации , входящие в котир. листы 1-го уровня
2) прочие акции и облигации, допущенные к торгам.
Я думала, что к 1) относятся, входящие в котир. спискок А1. В анкете ФСФР версии 2.16 разд.6 таблица ″Сведения о собственных финансовых вложениях....″ содержит разбивку строки ″Акции и облигации акционерных обществ, входящие в котир. листы 1-го уровня...″ по спискам А1, А2, Б и т.д.
Т.е. получается, что 1-ый уровень - это все котировальные листы, а прочие допущенные - это внесписочные?
А как вы разбиваете?
И еще. У нас есть акции, которые торгуются на МФБ. Но у них сейчас нет котировальных списков, т.к. у них лицензия не биржи, а организатора торговли. К чему отнести эти акции, к внесписочным?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #32 от 20.07.2011 14:14
Перейти >>
Вот я и хочу понять: А2, Б, и т.д. тоже относятся к котировальным листам 1-го уровня?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #33 от 21.07.2011 10:40
Перейти >>
Насчет списка для маржиналки - согласна, это по-моему в Методич. рекомендациях по заполнению форм отчетности прописано.
Но вот, по поводу того, что первый уровень - это А1 (я сама всегда так считала), меня смутила в версии анкеты ФСФР 2.16 в разд.6 таблица ″Сведения о собственных финансовых вложениях....″ разбивка первого уровня по спискам А1, А2, Б и т.д.
Вы обратили на это внимание?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #34 от 22.09.2011 13:43
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, в какие сроки должны быть внесены изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и в какие сроки нужно их направить на утверждение, в случае внесения изменений в соответствующее законодательство?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #35 от 30.09.2011 16:32
Перейти >>
Добрый день!
Нужно ли вносить изменения в Правила в целях ПОД/ФТ в связи с информационным письмом ФСФМ
от 2 августа 2011 г. N 17 и если ДА, то до какого срока? И вообще, какая должна быть дата последних изменений? Заранее благодарю за ответ.
Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #36 от 03.10.2011 12:58
Перейти >>
Добрый день! А все-таки к какой дате должна быть утверждена последняя редакция Правил?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #37 от 05.10.2011 15:04
Перейти >>
Добрый день! Прошу откликнуться тех, кто работает с 1С-РАРУС. Вопрос о формировании регистра внутреннего учета денежных средств. По идее в шапке при формировании регистра должно быть
Счет № _ 1__. ________. _____________________
№ счета № субсчета № аналитического счета
В программе несколько иная форма. Может я что-то не так формирую?
И еще, по какому принципу присваиваете номера аналитическим счетам?
Буду благодарна за ответИрина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #38 от 21.10.2011 11:01
Перейти >>
Доброе утро!
Вопрос заключается в следующем.
Вправе ли наша компания как Брокер включить в Клиентский регламент фразу:
″ Брокер вправе самостоятельно, без поручения Клиента, перемещать денежные средства Клиента между местами хранения денежных средств″.
Речь идет о конкретной ситуации:
Клиент хочет вывести ДС. Его ДС в этот момент хранятся у вышестоящего брокера (вместе с ДС других клиентов), через которого мы заключаем для него сделки на бирже. Чтобы вывести Клиенту деньги, мы даем поручение вышестоящему брокеру вывести ДС на наш спецброкерский счет (на счет третьих лиц он не выводит), а затем со спецброкерского уже выводим Клиенту.
Вопрос в том, должны ли мы требовать у Клиента помимо поручения на вывод ДС еще и поручение на перевод ДС со счета вышестоящего брокера на спецброкерский счет. Или включение в Клиентский регламент вышеупомянутой фразы позволяет нам это сделать без поручения?
Заранее, спасибо за ответ.Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #39 от 23.01.2012 11:51
Перейти >>
Отчет клиенту в бумажной форме подписывается руководителем и сотрудником, ответственным за ведение внутреннего учета. Если сотрудник уполномочен подписывать и за руководителя, то формально на отчете долны стоять две его подписи или можно ограничиться одной, например, написать ″От брокера по доверенности ____″?
Заранее спасибо за ответ.Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #40 от 19.04.2012 17:08
Перейти >>
В соответствии с Приказом ФСФР № 11-44/пз-н от 04.10.2011 Уведомления должны представляться в ФСФР в электронном виде. А в каком формате, может есть уже какая-то программа?
Заранее спасибо за ответ.
