referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Присоединяюсь к вопросу, тоже нет опыта, хотя кое-какие мысли имеются. Так как валюта - это не ЦБ, то в регистр сделок информация не вносится, думаю, что трактовать данные сделки надо как конверсионные операции, тогда сделки попадают в регистры ДС по разным местам учета ДС (рублевый счет и валютный счет), насчет переоценки самой интересно, коллеги, помогите пожалуйста. Что касается отчетности, есть инструкция ЦБ 138-И и разъяснения ЦБ по поводу предоставления паспорта сделки, пишите e-mail, вышлю разъяснения.
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Подскажите, есть ли уже организации работающие на проектом приказа «Об утверждении единых требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, в том числе маржинальных сделок»? Попадают ли сделки Т+, в случае если брокер не предоставляет услугу плеча, под данный проект или нет? пункт 1.1. говорит о сделках, для исполненеия которых имущества клиента не хватает, т.е. маржинальных, думаю, что немаржинальные сделки не попадают под проект. Кстати, еще разок перечитала пояснительную записку, да, там говорится о том, что не потребуется изменение нормативных актах, в то же время требования и нормы действующего на данный момент приказа по марже в проекте представлены в иной редакции, и вообще в отношении каких сделок мы сможем применить действующий приказ по марже, когда на бирже будет работать только Т+2? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
нас не проверяли (некредитная)
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Было обсуждение на форуме, где принято решение показывать только сотрудников с аттестатами. А если сотрудник имеет аттетстат, но работает в должности, не связанной с профдеятельностью, например, каким-нибудь экономистом или аналитиком? Как его показывать и показывать ли вообще? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: показывать надо только тех, кто занимается профдеятельностью. в соответствии с п.3 Положения о специалистах Вот мы тоже так считали, пока ФСФР не написало в акте, что такой сотрудник не отражен в отчетности. А по логике вещей мы можем и не знать, что он имеет аттетстаты, на него квал требования не распространяются и проверять наличие аттетстата мы не должны. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Инвестиционная компания, подскажите, плиз, по какому телефону в ФСФР Вы получили данную информацию) Начальник отдела по приему отчетности в ФСФР - Басенко Мария Николаевна, 664-88-60 (доб. 468), она вам должна помочь. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Думаю, что всегда надо ориентироваться на реальный остаток по счету, если у него бумаги были списаны под сделку РЕПО, значит их не показываем, зачисление денег показываем.
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
да, можно, но вы должны четко проследить, чтобы к этой должности не было претензий в плане ее принадлежности к профдеятельности, например, экономист, бухгалтер, с юристом надо быть осторожным. Проследите, чтобы доступа к инсайдерской информации он не получал.
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
нам тоже вышлите пожалуйста dea1508@mail.ru
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
да, не связанный с профдеятельностью, но имеющий аттестаты, центральный аппарат
|