jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
Здравствуйте!
Огромная просьба: поделитесь, пжлст, новой типовой формой Правил ПОД/ФТ.. jousey@rambler.ru Заранее спасибо =) |
jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
Добрый день!
Еще раз огромная-огромная просьба: поделитесь, пжлст, новой типовой формой Правил ПОД/ФТ.. jousey@rambler.ru Заранее спасибо =) |
jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
Добрый день!
подскажите, плиз, в каком нормативном док-те прописано требование по определению типа физического лица (физ. лицо, физ. лицо (иностранное публичное должностное лицо) или ПБОЮЛ) в целях идентификации ФЛ? |
jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
Который раз просматриваю Приказ ФСФМ от 17.02.2011 г. №59, но не вижу этого требования. Или я ошибаюсь? п.с. а у всех в анкетах есть этот пункт про тип ФЛ? |
jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
Добрый день!
совсем недавно поручили заниматься правилами по ПОД/ФТ.. отсюда куча вопросов.. подскажите, плиз, в каком нормативном док-те прописано, что при идентификации ЮЛ мы определяем: - сведения о владении, отсутствии владения счетом(ами) в банках, зарегистрированных в государствах (на территории), перечень которых содержится в нормативных правовых актах Росфинмониторинга; - сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени Организации без доверенности. В приказе № 59, ФЗ 115, постановлении 667 - этого не увидела. Помогите решить ребус) Заранее спасибо!! |
jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
Цитата: не совсем верно. Мы не должны при идентификации определять данные сведения (именно о счетах. при этом при идентификации в обязательном порядке устанавливается место жительства и местонахожение!!). сорри за занудство! но поясните плиз, почему тогда НАУФОР предлагает данные пункты: - сведения о владении, отсутствии владения счетом(ами) в банках, зарегистрированных в государствах (на территории), перечень которых содержится в нормативных правовых актах Росфинмониторинга; - сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени Организации без доверенности включать в анкеты ЮЛ при идентификации. т.е. по логике, если НАУФОР включает, значит, это где-то прописано, ну или хотя бы рекомендовано? |
jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
действительно, можете пояснить, что это за ответ ФСФР от 12 июня 2012 № 12-СХ-02/28663
ибо вопрос актуален =) |
jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
Legal, спасибо за ликбез !)
Цитата: А вообще, не надо перегружать идентификацию информацией, которую достаточно сложно получить, а иногда и нереально. тут полностью соглашусь с Вашим мнением) |
jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
Добрый день!
Уважаемые коллеги, возможно, грядет проверка ФСФР.. поделитесь, плиз, опытом, как вы отразили в должностных инструкциях сотрудников ″обязанности по инсайду″. Интересуют конкретные формулировки =) И для ответственного по инсайду (если им назначен контролер) - вы разрабатывали отдельную инструкцию? п.с. Должен ли быть разработан и утвержден в организации документ - Перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования рынком? если да, то где это нормативно закреплено.. заранее спасибо) |
jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
Ауууууу........ откликнитесь, пожалуйста!!
очень очень нужно понимание ситуации с инсайдом!! |