Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Тест выслал
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Конечно АРМ НФО, чего тут думать то. Вот тут подробнее: https://www.smyslovy.ru/uslugi-programm.html#about_arm
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Новые операции обязательного контроля по 115-ФЗ
Госдума 07 июля 2020 г. приняла Постановление о принятии Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля» (проект № 582426-7). Радикально меняется перечень операций, подлежащих обязательному контролю, и устанавливается диверсифицированный подход к контролю за указанными операциями – изменения касаются практически всех субъектов 115 ФЗ и требует глубоких переработок правил внутреннего контроля (изменения вступят в силу, ориентировочно, в середине января 2021 года). https://vestnik115fz.ru/news/news_post/novye-operacii-obyazatelnogo-kontrolya-po-115-fz |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Добрый день. Вы тест по ПОД/ФТ еще рассылаете? Можете мне прислать на адрес: em19@mail.ru Заранее благодарю! Для своих абонентов по финмониторингу разработал новую программу обучения и тест к ней. Вам выслал тест новый из нее. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
12 августа 2020 года опубликовано Указание Банка России 5495-У от 06.07.2020 «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
https://www.smyslovy.ru/news/news13.08.2020-3.html |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Есть общепринятые правила делового документооборота в части заверения документов. Лучше ориентироваться на них
В конце концов есть пункт 1 Указа Президиума Верховного Совета СССР от 4 августа 1983 г. №9779-Х «О порядке выдачи и свидетельствования предприятиями, учреждениями и организациями копий документов, касающихся прав граждан» - документ, которым призывал руководствоваться Росфинмониторинг в своем приказе 366 для неНФО. Можно по аналогии с ним применить. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Как вы думаете если у на в ПВК написано ччто анкета клиента в том числе состоит из пдф файлов, распечатанных с e-disclosure egrul.nalog. С центра корпоративного раскрытия (e disclosure) мы сохраняем пдф файлы аудиторского заключения клиентов. Как вы оцениваете эти пдф файлы с точки зрения заверения? мы не заверяем соответственно никак считаем их оригиналами , распечатанными со специализированногго сайта , который содержит информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством РФ Я бы не рисковал в ПВК применять такие формулировки. Периодически ко мне обращаются Ваши коллеги с просьбой помочь в работе над ошибками и недостатками после проверок ЦБ и присылают свои ПВК. Так вот подобные формулировки нередко провоцируют проверяющих на то, чтобы указать на это в виде как минимум недостатка. Надо четко отличать понятие анкеты от понятия досье клиента. Анкета - это самостоятельный документ, а досье - совокупность. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Вы тест по ПОД/ФТ всем высылаете или только избранным? Нет, всем. Быстрее высылаю тем, кто пишет мне в почту )) Мои контакты общедоступны ) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: или скидывать скан по электронной почте, которая указана в анкете клиента, и считать такие документы надлежаще заверенной копией Боюсь, что вот такой способ заверения точно не оценят в качестве надлежащего. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Росфинмониторинг приказом №175 от 20.07.2020 утвердил новый порядок ведения личного кабинета, а также порядок доступа к личному кабинету и его использование, которые будут применяться с 20 сентября 2020 года.
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/novyj-poryadok-dostupa-k-lichnomu-kabinetu-rosfinmonitoringa |