Отрицательные остатки на лицевых счетах в течение дня

Дмитрий

Сообщ. #1 от 27.02.2006 14:50 Цитата Уважаемые коллеги! Вопрос: допустимо ли появление отрицательных остатков на лицевых счетах депо в течение операционного дня при условии положительных остатков на конец дня?!

Соколова Татьяна

Сообщ. #2 от 28.02.2006 10:21 Цитата Здравствуйте, Дмитрий! Вопрос, который Вы задали достаточно сложный. Мне кажется, что само понятие «появление отрицательных остатков на лицевых счетах депо в течение операционного дня» не может относиться к депозитарию, т.е. в течение дня может образовываться отрицательный остаток по внутреннему учету у брокера по клиенту, но никак по счету депо депонента в депозитарии. В каждом Клиентском регламенте депозитария прописано, в каких случаях депозитарий не принимает поручения депонента к исполнению, в частности, если количество ЦБ, находящихся на счете депо недостаточно для проведения операции, указанной в поручении. Таким образом, депонент или уполномоченное им лицо, при подачи поручения в депозитарий, обязан соблюдать форму поручений, разработанных в депозитарии (кол-во ЦБ эмитента принятых на хранение\учет,  другое поручение - кол-во ЦБ эмитента снятых с хранения\учета).

Дмитрий

Сообщ. #3 от 28.02.2006 11:06 Цитата Спасибо за ответ

Депозитарщик

Сообщ. #4 от 28.02.2006 12:40 Цитата Дмитрий! В принципе отрицательные остатки на счетах депо невозможны. А ваша деп. программа не заточена на опреационный показ остатков по клиенту и невыполнение операций в случае, если бумаг у данного Депонента недостаточно? После чего Депоненту можно выдать отчет об неисполнении поручения (если не отследили и приняли поручение на проведение операции) в связи с недостаточностью цб на счете.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.