-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
исключение из реестра аттестованных лиц
Правила форума dancerka
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 10
Сообщ. #1 от 08.09.2009 17:05 
Уважаемые коллеги! Помогите прояснить ситуацию.
У профика были аннулированы лицензии по 20 основаниям, закрепленным Приказом об аннулировании лицензий. За период, охваченный проверкой ФСФР, у профика проработало 4 контролера.
Ответственность за одно из 20 правонарушений, явившимся основаниями для аннулирования лицензий, в частности - не содействие проведению проверки лежит на последнем контролере.
Но данное правонарушение представлено в Приказе об аннулировании лицензий с разных законодательных точек зрения, то есть, это нарушение требований о лицензировании профессиональной деятельности, а так же требований административного регламента государственной функции контроля и надзора.
Если абстрагироваться и представить, что из 20 правонарушений, явившихся основаниями для аннулирования лицензий, было только одно - не содействие ответственным лицом проведению проверки, то одно правонарушение не могло послужить основанием для аннулирования лицензий профика. Так как в соответствие с п. 4 ст.44 ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ ″в случае НЕОДНОКРАТНОГО нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве ФСФР имеет право принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″.
Вопрос: имеет ли право ФСФР исключить из реестра аттестованных лиц последнего контролера в связи с работой у профика в момент совершения правонарушения (в частности не содействие проведению проверки), которое В ТОМ ЧИСЛЕ послужило основанием для аннулирования лицензий профика?K.Dolgova*
ЗАО Полярная Звезда ИФК
Рег.: 04.04.2008
Сообщений: 7
Сообщ. #2 от 09.09.2009 10:01 
За все прошлые нарушения несет контролер, который работает в данный моментКонтрик
Рег.: 30.11.2006
Сообщений: 41
Сообщ. #3 от 09.09.2009 10:17 
Цитата:
За все прошлые нарушения несет контролер, который работает в данный момент
Ничего подобного. В последнее время ФСФР придерживается политики, что действующий контролер не должен ″страдать″ за нарушения, допущенные/не выявленные предыдущим контролером.
Посудите сами, человек пришел в новую компанию, а там через неделю проверка. С какой стати он должен отвечать за ошибки другого человека?!ds10
Рег.: 02.03.2007
Сообщений: 100
Сообщ. #4 от 09.09.2009 15:38 
Серебренников и Аврахов (финам и опцион) совершали сделки без поручений. Требуем аннулирования их аттестатов. Как до этого аннуллировали у Ремши и Березиной.dancerka
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 10
Сообщ. #5 от 09.09.2009 15:48
to K. Dolgova
а последний контролер был уволен на момент вынесения решения об аннулировании лицензии. то есть в Компании на момент аннулировании лицензии уже не было контролера. как быть?
to ds10
вот когда Серебренников и Аврахов будут контролерами и директора и до них доберется ФСФР.
ds10
Рег.: 02.03.2007
Сообщений: 100
Сообщ. #6 от 09.09.2009 16:10
Серебренников нач департамента, а Аврахов ныне директор ИК Опцион. При проверке ФСФР (если они видят это) они сразу увидят, что данные лица совершали сделки без поручений от клиентов ( Мосин и Архипов)).ds10
Рег.: 02.03.2007
Сообщений: 100
Сообщ. #7 от 09.09.2009 16:23
Насколько я знаю контр/сделки они совершали на подконтрольную им фирмы. Типа Фактор-М. Если это видят органы ФСБ, то прошу разобраться и тут. Все реквизиты у них есть.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
