-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Совмещение должностей, можно ли?
Правила форума Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #1 от 15.09.2009 07:47 
Подскажите, может ли генеральный директор профика (в тоже время его учредитель) быть в этом профике контролером (с условием. что соответсвует квалиф. требованиям)? Т.е., например, числится по основному месту работы контролером (в тоже время быть специальным долж. лицом по ПОД/ФТ), и по совместительству занимать должность генерального директора в той же организации?А.Теплов
Сообщ. #2 от 15.09.2009 13:44 
Нет, не может.
Приказ №06-29/пз-н пункт 3.2.ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36
Сообщ. #3 от 03.11.2009 14:39
Цитата:
Подскажите, может ли генеральный директор профика (в тоже время его учредитель) быть в этом профике контролером (с условием. что соответсвует квалиф. требованиям)? Т.е., например, числится по основному месту работы контролером (в тоже время быть специальным долж. лицом по ПОД/ФТ), и по совместительству занимать должность генерального директора в той же организации?
Нет конечно! Но Контролер может совмещать долж.лицо по ПОД/ФТ.Lenap
Рег.: 30.04.2008
Сообщений: 23
Сообщ. #4 от 20.11.2009 11:00
Кстати, а может директор быть должностным лицом по ПОД/ФТ? Так же назначить себя приказом.ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36
Сообщ. #5 от 02.12.2009 09:00
Цитата:
Кстати, а может директор быть должностным лицом по ПОД/ФТ? Так же назначить себя приказом.
Совмещение должностей директора и ответственного сотрудника ПОД/ФТ невозможно.
Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #6 от 02.12.2009 09:18
Цитата:
Совмещение должностей директора и ответственного сотрудника ПОД/ФТ невозможно.
Почему?Lenap
Рег.: 30.04.2008
Сообщений: 23
Сообщ. #7 от 03.12.2009 10:22
действительно, почему? Законодательно разрешается совмещать эту должность контролеру, но и в тоже время нет запрещения на совмещения этой должности с директором?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #8 от 03.12.2009 12:33
Встречный вопрос - а может ли директор быть ответственным сотрудником за ведение внутреннего учета? Подписывать акты сверки, например?Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #9 от 03.12.2009 13:51
Цитата:
Встречный вопрос - а может ли директор быть ответственным сотрудником за ведение внутреннего учета? Подписывать акты сверки, например?
Не может. В этом случае не соблюдаются лицензионные требования и условия, предусмотренные Порядком лицензирования видов проф. деятельности на РЦБ...
пункт 3.2.1 Приказа ФСФР № 07-21/пз-н от 06.03.2007 г. предусматривает:
″Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
3.2.1. не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;...″
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #10 от 03.12.2009 16:30
Alexandrina,
нарушения лицензионных треБований нет, т.к. сотрудник по штату есть, но находится в декретном отпуске. А у дирра есть аттестат 1.0. Может ли он на время, пока другой сотрудник сдаст на аттестат, стать ответственным сотрудником по ВУ?Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #11 от 04.12.2009 12:16
Цитата:
нарушения лицензионных треБований нет, т.к. сотрудник по штату есть, но находится в декретном отпуске.
так сразу бы и написали, а то нехорошо подумала...:)
на мой взгляд, каждый сотрудник организации должен выполнять свои должностные обязанности и функции...
посмотрите, пожалуйста, Приложение № 1 к Положению о специалистах финансового рынка, где четко написано:
1. Генеральный директор - это ″1.1. Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке″, т.е. в его должностные обязанности входит руководство текущей деятельностью организации, принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка.
...
1. Специалист - это ″3.1. Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:
3.1.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
- осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
- осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;
- подписание отчетов клиентам;....″
Одновременно с этим нужно обязательно учитывать пункт 3.2.1 Приказа ФСФР № 07-21/пз-н от 06.03.2007 г., о котором я писала в предыдущем сообщении.
Поэтому считаю, что ген. директор не может совмещать свои фукции с функциями сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета, хотя прямого запрета в законодательстве нет....
P.S. чтобы не наживать себе проблем, лучше заранее подстраховаться (иметь запасного сотрудника, уже имеющего аттестат, мало ли....)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
