Квалифицированные инвесторы

Андрей* ООО Индивидуальные инвестиции   Рег.: 19.03.2008 Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 17.09.2009 15:20 Цитата Правильно ли я считаю, что в действующем законодательстве РФ, регулирующем вопросы признания лиц квалифицированными инвесторами (далее – квалики), отсутствует обязанность лица, осуществляющего такое признание, периодически проводить процедуру подтверждения уже признанным кваликом-физиком соответствия необходимым требованиям для подтверждения статуса квалика? Такой вывод я сделал из анализа следующих требований «Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами» (далее - Положение), в которых речь идет только о кваликах-юриках: «3.8. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано требовать от юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год». «4.4. Внесение изменений в реестр осуществляется по заявлению квалифицированного инвестора, в том числе по заявлению об отказе. Внесение изменений, связанных с исключением юридического лица из реестра, осуществляется в случае, если оно не подтвердило в порядке и сроки, установленные договором, соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором». С другой стороны в Положении есть другое требование, которое не разграничивает кваликов на физиков и юриков: «1.3. ….. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано разработать и утвердить … документ, содержащий …. ……. ……. процедуру подтверждения квалифицированным инвестором соответствия требованиям, необходимым для признания лица квалифицированным инвестором, если такое подтверждение предусмотрено Федеральным законом; ………..» Необходимо ли все-таки периодически проводить вышеуказанную процедуру для признанных кваликами физиков?

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.