-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Право на получение информации.
Правила форума Дмитрий С.
Сообщ. #1 от 07.02.2006 06:28 
Имеет ли право организатор торгов (биржа) отказать в получении инормации по п.п. 5.5. Положения о деятельности по организации торговли, ссылаясь на п.п. 8.8 тогоже положения владельцу цб. Ведь клайн заинтересованное лицо (или нет?). Дело в том, что клайн сомневается были ли проданы брокером его цб (отчет вызывает сомнения). Биржа говорит, что только по запросу суда или прокуратуры. В депозитарии сообщили, что вряд ли может получиться идентификация. Что виден будет только брокер, т.к. он попечитель счета депо и только его номер будет виден. Посоветуйте плз, что нить? Может в клиринговую палату? Или в дисциплинарный комитет? Что говорит закон?
СУВ, Дмитрий С.C.
Сообщ. #2 от 07.02.2006 15:23 
Здравствуйте Дмитрий!
Вот некоторая информация, которая возможно Вам поможет:
1. В случае, если конфликт интересов, в данном случае материальный интерес проф.уч. (вне зависимости брокерская это деятельность или деятельность по доверительному управлению), о котором клиент не был уведомлен заранее, привел к причинению клиенту убытков, то нарушитель обязан возместить ущерб в соответствии с гражданским законодательством РФ. (стать 3 ФЗ «О рынке ЦБ»);
2. Вы можете обратится с жалобой и заявлением в СРО (саморегулируемую организацию) на основании статьи 15.2 ФЗ от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», в результате чего к нарушителю могут применить санкции, либо нарушителю будет рекомендовано возместить ущерб, а также проф.участник может быть исключен из числа своих участников и его лицензия может быть аннулирована и т.д. Кроме того, СРО имеет компенсационные фонды. Существует также гос.программа защиты прав инвесторов (статья 19);
3. Вы можете обратится в ФКЦБ (Федеральная комиссия по ценным бумагам, которая осуществляет контроль за деятельностью проф.уч.) с жалобой, а та в свою очередь может обратиться в суд с иском;
4. Более того, если условия договора, который вы заключили ограничивают ваши права по сравнению с правами, предусмотренными законодательством РФ, то они являются ничтожными, что является основанием для аннулирования или приостановления лицензии или наложения штрафа;
5. Руководитель организации обязан информировать ФКЦБ при нарушении проф.уч. требований законодательства РФ, повлекшего потерю или существенное уменьшение средств клиента (на 20% и более);
6. Кроме того, проф.уч. запрещено осуществлять заключение сделок с ЦБ по собственному счету в опережении заключения сделок с аналогичными ЦБ по счету клиента. Данные действия позволяют брокеру реализовать прибыль от продажи купленных за свой счет ЦБ по повышенной цене, вызванной предварительной покупкой крупного пакета тех же ЦБ за счет средств и поручения клиента, данное действие называется – «забегание вперед».
Удачи
С уважением,
С.
Дмитрий С.
Сообщ. #3 от 07.02.2006 20:03
Большое спасибо за комментарии! Попробуем что-нибудь из этого сделать.
СУВ, Дмитрий С.дмитрий С.
Сообщ. #4 от 08.02.2006 19:15
2С.
Как то сразу не углядел. Вы говорите в основном о брокере. А как быть с биржей? Я от биржи хочу получить инфу. А она ссылается на п. 8.8. Брокеру же клиент не доверяет. Ему нужна доказательная база. Чтобы начать судебное разбирательство и преследование. Так что же можно сделать? Как получить эту информацию от биржи? Заявление в ФСФР (если биржа откажет)?
2Олл
Помогите, плз, кто чем может.
СУВ, Дмитрий С.Дмитрий С.
Сообщ. #5 от 27.02.2006 09:04
Господа, помогите кто знает ответ на этот вопрос! Не думаю, что никто не знает. Должны же быть спецы. Может кто нибудь из НАУФОР? Еще раз надеюсь на помощь.
СУВ, Дмитрий С.
ЗЫ
Неужели владелец акций, чьи бумаги были проданы на бирже не заинтересованное лицо?!?! Ведь отказывают ссылаясь на это. А он хочет получить эту инфу от биржи. Были проданы ЕГО бумаги или нет.Елена
Сообщ. #6 от 27.02.2006 09:37
Уважаемый Дмитрий! Биржа работает только с проф.участниками, поэтому вам - как физическому лицу - она никакую информацию не предоставит. Вы можете обратиться с жалобой к контролеру того проф.участника, клиентом которого вы являетесь с просьбой предоставить не только отчет, но и выписку из реестра сделок биржи, которая подтверждает совершение сделки с вашими бумагами. Если полученный ответ вас не удовлетворит - обращаетесь в ФСФР.Дмитрий С.
Сообщ. #7 от 27.02.2006 12:23
Большое спасибо. Кое-что становиться яснее. Еще? Извините, может он и глупый вопрос. А контролер это кто? И может ли предоставить такую инфу (по деньгам - что деньги за такое-то количество такому-тоуплачены) Клиринговая Расчетная Палата?
СУВ, Дмитрий С.Елена
Сообщ. #8 от 28.02.2006 09:39
Контролер - это должностное лицо профучастника, который обязан рассматривать обращения и жалобы клиентов. Контролер также осуществляет контроль за соблюдением профучастником требований действующего законодательства. Но если сделка по продаже ЦБ была совершена на бирже, то сведениями о контрагенте (т.е. кому уплачены деньги) проф.участник просто не располагает. Это обусловлено спецификой биржевой торговли. Клиринговая расчетная палата ваше обращение оставит без ответа.
С уважением. ЕленаДмитрий С.
Сообщ. #9 от 28.02.2006 12:23
Большое спасибо за развернутый ответ.
СУВ, Дмитрий С.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
