-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Специальный внутрениий контроль (ПОД/ФТ)
Правила форума Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #1 от 21.09.2009 08:43 
Подскажите, пожалуйста, по вопросам относительно осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а именно по представлению сообщений об операциях руководителю и в Росфинмониторинг.
Если я правильно понимаю, то сотрудник организации при выявлении операции, подлежащей обязательному контролю, должен представить ответственному сотруднику сообщение об этой операции. Дальше уже спецлицо решает представлять эту информацию руководителю или нет. Вот тут возникли вопросы:
1. Если сообщение руководителю не предоставляется, то что спецлицо должно отметить на сообщение? (необходимо как-то мотивировать свое решение?).
2. Если сообщение предоставлено руководителю, то что на этом сообщение должен отметить руководитель «отправлять/не отправлять в Росфинмонирониг» и роспись? Или что-то иное?
3. В связи с чем руководитель может принять решение о ненаправлении информации по операции, подлежащей обязательному контролю, в Росфинмониторинг? И если не отправлена информация, то какие могут быть санкции?
Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #2 от 21.09.2009 09:54 
У нас например, есть инструкция для внутреннего пользования, где все эти моменты описаны. и по этой инструкции:
1. такой ситуации еще не было, т.е. все сообщения от сотрудников были доведены до сведения руководства и направлены в Росфин. Я думаю, что мотивировка нужна. для дальнейшего обоснования (в случае необходимости) позиции СДЛ.
2. также у нас разработаны бланки сообщений как для СДЛ. так и для руководителя, где он ставит галочку(отправлять) и свою подпись.
3. на мой взгляд, если это как-то затрагивает интересы самого профучастника или его акционеров, но такой отказ должен быть мотивирован.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #3 от 21.09.2009 10:52
Lulu, спасибо, что делитесь опытом.
Может еще кто-нибудь подсказать относительно отнесения определенной операции к категории подлежащей обязательному контролю: если профучастник-некредитная организация по поручению клиента (ф.л) переводит с его брокерского счета на его л/счет в банке д/с в размере более 600 000р. Согласно нашим Правилам ВК по ПОД/ФТ контролю подлежат операции свыше 600 000 в наличной форме. Но согласно п 6. 115-ФЗ есть есть пункт ″4) иные сделки с движимым имуществом″, где упомянается ″ переводы д/с, осуществляемые некридитными организациями по поручению клиента″. В связи с этим возникли сомнения. В таком случае, подлежит ли приведенная мною операция обязательному контролю?atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #4 от 21.09.2009 12:20
Добрый день!
Александр, Вы можете по этому вопросу найти информацию в разделе ″Правовая страница″ - ″Юр.консультация″ -
Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о разъяснении норм законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма 2
Там разъясняется, что операция, описанная Вами не явл-ся подлежащей ОК, если организация сама не пришла к выводу, что данная операция может быть осуществлена в целях ....luda*
АО Элтра ИК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 17
Сообщ. #5 от 05.10.2009 11:22
Александру В. по 4) иные сделки с движимым имуществом″, где упомянается ″ переводы д/с, осуществляемые некридитными организациями по поручению клиента″
есть ответ ФСФР письмо 07-БХ-02/15902 от 31.07.2007 где говорится, что ″к указанным операциям следует относить переводы ДС, осуществляемые некредитными организациями в случаях, когда такое право им прямо предоставлено зак-вом РФ, в частности, почтовы переводы ДС″, ″почтовый перевод ДС организациями федеральной почтовой связи″, где почтовый перевод определен как услуга по приему, обработке, передаче, доставке ДС с использованием сетей почтовой и электрической связи.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #6 от 05.10.2009 12:23
luda, спасибо за информацию и разъяснения!ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #7 от 15.10.2009 11:10
Lulu, не могли бы вы скинуть рыбу инструкции о которой говорили. Дело в том, что в настоящий момент в нашей организации тоже разрабатывается подобная инструкция, и хотелось бы взглянуть на пример уже действующей. Был бы вам очень признателен. 5024959@mail.ruКонтрик
Рег.: 30.11.2006
Сообщений: 41
Сообщ. #8 от 15.10.2009 11:54
luda, а Вы не подскажите, где можно найти данное письмо. Я перерыла все и нигде нет о нем упоминания. Если это возможно, пришлите пожалуйста на allexia@bk.ru
Спасибо!luda*
АО Элтра ИК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 17
Сообщ. #9 от 20.10.2009 15:52
Уважаемые ef-of и Алена, документ я вам отправила, его действительно уже не найти, хотя это был в свое время ответ ФСФР на запрос НАУФОР и с ним можно было ознакомиться.
luda*
АО Элтра ИК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 17
Сообщ. #10 от 20.10.2009 16:01
Хотя я его нашла у НАУФОР в разделе Правовая страница-юридические консультации-ответы ФСФР, архив-08.08.2007 Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о разъяснении норм законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма 2 , изучайтеДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
