Внутренний контроль (легализация)

Ольга

Сообщ. #1 от 27.12.2005 14:45 Цитата Подскажите, пожалуйста, ответственный сотрудник за меры по противодействию должен быть один в организации? И если это КО, то я не совсем поняла п. 7.3. рекомендаций НАУФОРА по этому вопросу. Этот сотрудник должен иметь практический опыт работы в профучастнике в качестве кого? Ведь если это КО, то проф. деятельность на рынке ценных бумаг, не является основной.

Куприна Екатерина (отдел контроля и методологии НАУФОР)

Сообщ. #2 от 10.01.2006 11:52 Цитата Ольга, в своем вопросе Вы ссылаетесь на п.7.3. Примерных Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных НАУФОР и ориентированных в основном на некредитные организации. Обращаю Ваше внимание, что данный документ носит рекомендательный характер и может быть использован частично, либо дополнен с учетом особенностей деятельности организации. Для кредитных организаций квалификационные требования к ответственному сотруднику по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник) и также сотрудникам структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - структурное подразделение), в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника установлены ЦБ РФ (Указание ЦБ РФ от 9 августа 2004 г. N 1486-У) и включают: - наличие высшего юридического или экономического образования и опыта руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования - опыта работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее двух лет или опыта руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее двух лет – для ответственного сотрудника. - наличие высшего образования и опыта работы в подразделении кредитной организации, связанном с осуществлением банковских операций, не менее шести месяцев, а при отсутствии высшего образования - опыта работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее одного года или опыта работы в подразделении кредитной организации, связанном с осуществлением банковских операций, не менее одного года – для сотрудников структурного подразделения.

юлия	Сообщ. #3 от 21.02.2006 11:09 Цитата Подскажите пожалуйста должна ли организация контролировать вводы и выводы ДС осуществляемых в безналичной форме, ведь в правилах четко сказано про наличнаую форму и ведется ли жрунал отправленных сообщений в Росифинмониторинг!!! Спасибо

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.