-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Назначение на должность контролера
Правила форума davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #1 от 02.09.2009 12:43 
Подскажите, пожалуйста, действительно ли контролер, например Спецдепа, должен являться по должности заместителем руководителя???Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #2 от 02.09.2009 17:01
Утверждено
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
...
II. Организация внутреннего контроля
профессионального участника рынка ценных бумаг
...
2.4. Контролер назначается уполномоченным органом профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и учредительными документами профессионального участника.
Контролер является по должности заместителем руководителя профессионального участника. При осуществлении функций внутреннего контроля профессионального участника несколькими контролерами по разным видам деятельности каждый из указанных работников по должности должен являться заместителем руководителя профессионального участника.
nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #3 от 03.09.2009 06:08
Требования абзаца второго пункта 2.4 Положения не распространяются на кредитные организации.
Данное положение относится только к профучастникам, спецдеп профучастником не является.davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #4 от 03.09.2009 09:53
Тогда я запуталась... Чем в таком случае регламентируется деятельность контролера Спецдепа?Andreev*
ПАО РОСБАНК
контроль
Рег.: 13.11.2009
Сообщений: 4
Сообщ. #5 от 30.11.2009 11:00
Внутренними правилами организации и осуществления внутреннего контроля специализированного депозитария, которые должны быть разработаны в соотвествии с требоаниями 156 ФЗ.Andreev*
ПАО РОСБАНК
контроль
Рег.: 13.11.2009
Сообщений: 4
Сообщ. #6 от 30.11.2009 11:04
Внутренними правилами организации и осуществления внутреннего контроля специализированного депозитария, которые должны быть разработаны в соотвествии с требованиями 156 ФЗ.Andreev*
ПАО РОСБАНК
контроль
Рег.: 13.11.2009
Сообщений: 4
Сообщ. #7 от 30.11.2009 11:05
Внутренними правилами организации и осуществления внутреннего контроля специализированного депозитария, которые должны быть разработаны в соответствии с требованиями 156 ФЗ.davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #8 от 30.11.2009 11:30
спасибо, огромное )))
уже разобралась с этим вопросомДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
