Вопрос для Татьяны Соколовой

Наталия

Сообщ. #1 от 16.02.2006 05:26 Цитата 1. Депозитарием Банка заключен междепозитарный договор со специализированным депозитарием, оператором по этому счету назначена управляющая компания. 2. В специализированном депозитарии открыт счет для управляющей компании – доверительного управляющего негосударственного пенсионного фонда (далее – УК – ДУ НПФ). 3. Одновременно Банком как брокером с УК – ДУ НПФ заключен договор на брокерское обслуживание. По данному договору выполняются поручения на совершение сделок с ценными бумагами. 4. Ценные бумаги, приобретенные в результате исполнения брокерских сделок, отражаются на междепозитарном счете специализированного депозитария, т.к. права на ценные бумаги, принадлежащие НПФ, согласно п. 1 ст. 26 Федерального Закона № 75 – ФЗ «О НПФ» должны учитываться в  специализированных   депозитариях. Вопрос № 1: Правомочно ли отражение прав на ценные бумаги УК – ДУ НПФ на междепозитарном счете специализированного депозитария или для УК – ДУ НПФ нужно открывать счет депо в депозитарии Банка? Вопрос № 2: Как осуществлять сверку данных УК – ДУ НПФ у  Банка Брокера по внутреннему учету и данных депозитарного учета этих ценных бумаг?

Соколова Татьяна

Сообщ. #2 от 16.02.2006 13:42 Цитата Здравствуйте, Наталия! Если УК-ДУ НПФ (УК) работает только на фондовом рынке, то учет прав по ЦБ осуществляется в спецдепозитарии. Если УК решил работать на рынке государственных ЦБ и Ваш Брокер является Дилером на рынке ГЦБ, то УК в соответствии с Положением ЦБР от 16.03.04 № 253-П должна открыть счет депо («ДУ») в депозитарии Дилера, т.е. в Вашем депозитарии.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.