-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Совмещение должностей, можно ли?
Правила форума Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #11 от 04.12.2009 12:44 
Alexandrina,
спасибо, мне тоже этот вариант не нравится. Обязательно учту Ваши замечания.tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #12 от 07.12.2009 14:05
Скажите, пожалуйста, может ли существовать внешнее совместительство специального должностного лица, ответственного за ПОД/ФТ, если это отдельная от контролера организации штатная единица?Если да, то будут ли иметь силу сертификаты о прохождении целевого инструктажа, выданные на имя специального должностного лица в месте работы по совместительству, если в сертификате указано наименование основной организации?
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #13 от 07.12.2009 15:23
Цитата:
Скажите, пожалуйста, может ли существовать внешнее совместительство специального должностного лица, ответственного за ПОД/ФТ, если это отдельная от контролера организации штатная единица?
думаю, что внешнее совместительство отдельной от контролера штатной единицы спец. должностного лица допускается...прямого запрета на это в законодательстве нет....
что касается сертификата о прохождении целевого инструктажа, то например, в моем сертификате, который я получала, вообще не фигурирует наименование организации...
tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #14 от 09.12.2009 10:52
а от НАУФОР в сертификатах указана организация...Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #15 от 17.12.2009 12:22
Цитата:
Кстати, а может директор быть должностным лицом по ПОД/ФТ? Так же назначить себя приказом.
Директор не может быть должностным лицом по ПОД/ФТ, т.к. нарушается принцип независимости СДЛ согласно 115-ФЗ - ответ представителя ФСФР.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #16 от 17.12.2009 15:56
Цитата:
Директор не может быть должностным лицом по ПОД/ФТ, т.к. нарушается принцип независимости СДЛ согласно 115-ФЗ - ответ представителя ФСФР.
Прямого запрета 115-ФЗ не содержит. Или у Вас есть письменный ответ фсфр? Очень часто бывает, что сотрудники фсфр отказываются от своих слов произнесенных вслух, особенно посредством телефона, пеняя на то, что их не так поняли.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #17 от 18.12.2009 11:09
Этот вопрос был задан на семинаре, поэтому ответ устный. Действительно, 115-ФЗ не содержит каких-либо ограничений на совмещение, но 06-29/пз-н говорит:
″...8.3. Уполномоченным органом профессионального участника назначается специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления (далее - ответственный сотрудник).
Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.
Руководитель вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника.″
Из контекста следует, сто СДЛ - это отдельная штатная единица, независимая в своей деятельности и назначаемая руководителем организации. При назначении должностным лицом по ПОД/ФТ ген. дирра вы нарушаете по меньшей мере 2 принципа из 3-х. Я бы придерживалась в этом вопросе точки зрения ФСФР, чем потом оспаривать его предписание.Lenap
Рег.: 30.04.2008
Сообщений: 23
Сообщ. #18 от 21.12.2009 09:45
Может это только я, но эту должность ни когда не воспринимала, как отдельную штатную единицу, ну минимум как ″общественную″ нагрузку. Принимать же специального человека... ну ни каждая организация может это себе позволить. Хотя ответ Jolly исчерпывающий, спасибо.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #19 от 21.12.2009 11:10
В том то и дело, что деятельность СВК-это дополнительные обязанности для уже работающего специалиста, контролера, директора и т.д. Отдельного специалста на эту должность принимают только в кредитные организации, но там требования соответствующие, поэтому ничего не вижу в том, чтобы сотрудник, на которого возложены обязанности по СВК являлся одновременно директором. У нас в филиалах именно такая ситуация.tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #20 от 21.12.2009 13:39
Допустим, специалист аналитического отдела (начальник) фактически независим при осуществлении своих функций от других подразделений и подчиняется непосредственно руководителю. Может ли он быть ответственным по ПОД/ФТ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
