Регистр маржинальных сделок |
Правила форума |
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Ситуация такова, что есть профучастник, который работает по субброкерской схеме. Вышестоящий брокер пердоставляет его клиентам маржинальные займы (через сделки репо). В таком случае, если фактически займ пердосталяет не профучастник, а его вышестоящий брокер, должен ли профучастник вести субрегистр учета маржинальных сделок, расчетов по ним, и учет по ним ЦБ??
|
frekenbok68
Рег.: 19.04.2007 Сообщений: 144 |
Думаю, что вышестоящий брокер предоставляет займ вам, как своему клиенту, а вы уже кредитуете своих клиентов и такие сделки являются маржинальными. Субрегистр вести надо.
|
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Цитата: Думаю, что вышестоящий брокер предоставляет займ вам, как своему клиенту, а вы уже кредитуете своих клиентов и такие сделки являются маржинальными. Объясню схему поподробнее. У нас единый брокерский счет. Вышестоящий брокер видит общий счет, мы уже сами лимитируем своих клиентам. По концу торгового дня, после загрузки всех сделок, при нехватки д/с у клиента с услугой плеча мы формируем по нему сделки Репо на недостающюю сумму. Затем мы подаем Вышестоящему брокеру порученя по сделкам репо. Разница между 1 и 2 частью репо-это комиссия Вышестоящего брокера. В свою очередь мы также берем свою комиссию с клиентов за эту услугу. Меня все-таки волнует вопрос о необходимости вести регист маржинальных сделок. Если да, то почему, если мы фактически не даем клиентам свои деньги, клиент остается должен вышестоящему брокеру. Помогите, пожалуйста, разобраться. |
DBS
Рег.: 25.01.2010 Сообщений: 20 |
Cхема понятная и распространенная. НО! Не забывайте о том, что кроме маржинальных сделок, есть еще необеспеченные ( 06/24 пзн от 7 марта 2006 года). Этот тип сделок тоже должен учитыватся в регистре маржинальных сделок и по этим сделкам расчитывается уровень маржи. А вот сделки Репо в этом регистре учитывать не нужно, так как они фактически не являются маржинальными, а наоборот направленны на покрытие обязательств по необеспеченным сделкам.
|
frekenbok68
Рег.: 19.04.2007 Сообщений: 144 |
Цитата: почему, если мы фактически не даем клиентам свои деньги, клиент остается должен вышестоящему брокеру. Помогите, пожалуйста, разобраться. Ваши клиенты не являются клиентами вышестоящего брокера. Вышестоящий брокер кредитует вас, а вы уже своих клиентов, поэтому сделки маржинальные, вести субрегистр надо. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.