-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Проверки ФСФР
Правила форума Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #1 от 26.01.2010 09:17 
Коллеги, поделитесь, пожалуйста опытом, как проходят проверки ФСФР? Мне еще не довилось при этом присутствовать, но хотелось бы знать чего ожидать от возможного приезда ФСФР.
За сколько времени ФСФР предупреждает о проверке? Какие документы запрашивает? Сколько дней проверяют? Как происходит процесс проверки- смотрят доукметы на месте или же забирают их с собой и обрабатывают у себя, а потом присылают Акт о проверке? Кто должен присутствовать при проверке - директор и контролер?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #2 от 26.01.2010 11:48
Могу поделиться сведениями с семинара по ВК.
О проверке ФСФР предупреждает за 5 рабочих дней. Для проверки запрашиваются документы по списку - примерно из 55 пунктов. Это могут быть и документы бух. учета. Если нет запрашиваемых документов, вам необходимо предоставить справки: Документы ... не готовы в связи с... будут готовы... Проверка длится обычно 30-60 дн, максимум 120 дн, 30 дн на принятие решения по итогам проверки, плюс время на составление актов о проведении проверки.
Регламентирующие документы 07-107/пз-н и 07-108/пз-н.
Уполномоченным лицом при проведении проверки является Ген. директор, если он отсутствует, должна быть доверенность на другое уполномоченное лицо (контролера). В ходе проверки ФСФР может потребовать предоставления доступа к вашему ПО. Как правило, проверка проводится по данным за последние 3 года. Диалог с проверяющими исключен, общаться будете только путем предоставления возражений (в письменном виде, конечно) после получения акта с замечаниями о проведении проверки. Возражения учитываются ФСФР при принятии решения о результатах проверки (могут уменьшить объем предписаний со стороны ФСФР).Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #3 от 26.01.2010 12:32
Jolly, спасибо за информацию и за ссылки на документы.
kat-1
Рег.: 15.12.2007
Сообщений: 6
Сообщ. #4 от 26.01.2010 13:36
У нас было не так строго, как у Jolly. Предупредили где-то за месяц. Причем в письме с приказом о проведении плановой проверки был указан перечень документов - что будут смотреть. Период - с момента проведения прошлой проверки. Смотрели и брокерские и бухгалтерские док-ты, учредительные, отчетность в ФСФР, документы контролера. Что-то выборочно, что-то сплошным. Часть мы им копировали и они забрали с собой. уехали, через месяц - предписание об устранении нарушений, мы устранили, исправили - и нате вам отчет с подтверждением фактов исправления допущенных нарушений. После они нам ничего не ответили. А в телефонном разговоре пояснили, что если бы им не понравилось, как мы устранили допущенные нарушения, то они бы нам опять нарисовали грозное письмо. А так - ничего на напишут. Отделались без штрафов. Очередная проверка - через 3 года. Главное при общении с ними - не качать права (как попыталась сделать наша бухгалтер на просьбу предоставить док-ты). Они оч.быстро сердятся и объясняют оч. жестко - кто тут главнее.... А вообще, когда приезжали мужчина, проверка была очень поверхностная, а вот дамы.... залезли просто во все! К нам приезжают из регионального отделения за 600 верст.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #5 от 27.01.2010 08:35
Александр В., есть примерный список-правда немного давнишний, но глобально в нем ИМХО ничего не изменилось:Порядок проведения проверок ФКЦБ
Перечень положений, которые запрашивает ФКЦБ при проведении проверок:
1. Положение о Депозитарии
2. Условия осуществления депозитарной деятельности
3. Процедура рассмотрения жалоб и запросов депонентов депозитария
4. Положение о служебной информации депозитария
5. Правила приема на обслуживание и снятия с обслуживания выпусков ценных бумаг в депозитарии
6. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
7. Правила ведения учета депозитарных операций (внутренний регламент)
8. Положение о системе мер снижения рисков совмещения различных видов деятельности на рынке ценных бумаг
9. Процедура рассмотрения жалоб и запросов депонентов Депозитария
10. Порядок предоставления информации и документов Инвесторам в связи с обращением ценных бумаг
11. Порядок присвоения и использования номеров, сшивов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке к заполнению подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок.
12. Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам
13. Правила ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами
14. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
15. Перечень и порядок идентификации сотрудников, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете и порядок их доступа
16. Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации
17. Инструкция по работе с наличными ценными бумагами
18. Положение об организационной структуре банка
19. Положение о Правлении
20. Положение о единоличном исполнительном органе
21. Положение о заместителях
22. Положения об управлении ценных бумаг (или отделе)
23. Положение о службе внутреннего контроля
24. Должностные инструкции руководителей, специалистов
25. Учетная политика банка
26. Положение о легализации
Краткий перечень документов, предоставляемых для проверки ФКЦБ
1. Копии учредительных документов
2. Выписка из штатного расписания, содержащую данные о внутренней структуре подразделений организации, с указанием ФИО сотрудников, занимаемых ими должностей, а также сведений о наличии у специалистов квалификационных аттестатов.
3. Копии лицензий на осуществление профдеятельности.
4. Список лиц, располагающих служебной информацией
5. Копия плана счетов бэк-офиса
6. Регистры внутреннего учета
7. Отчеты контролера
8. Копии договоров с клиентами, заключенными в процессе профдеятельности
9. Копии внутренних документов (Положений)
10. Копия ежеквартального отчета
11. Копия отчета 1100
12. Бухгалтерская отчетность, расчет чистых активов и собственного капитала
13. Расшифровки балансовой стоимости финансовых вложений, ценных бумаг и иного имущества
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #6 от 27.01.2010 08:38
У меня есть еще ДОК от 2005 года
ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ПРЕДОСТАВЛЕНИИ
УСЛУГ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
Кому надо, обращайтесь-кого сбросить по электронке
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #7 от 27.01.2010 10:01
Uralochka,
сбросьте, пожалуйста, Порядок в личку L.Ivanova@bfa.ru
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #8 от 27.01.2010 10:15
Uralochka, мы хоть и не бакнк, но ознакомитиься тоже есть желание. Сбростье, пожалуйста, на vishnevsky_a@mail.ru
И спасибо за список документов, очень полезная инфа.
Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #9 от 27.01.2010 17:41
К нам за неделю пришел факс с приказом, в котором на нескольких страницах перечень документов, которые необходимо подготовить к приходу инспекторов, а так же вид документов. С пришлось помучиться, т.к. запрашивались копии документов, которые они забирали с собой. Копировали, распечатывали, сшивали, нумеровали, составляли опись. Иногда и до полуночи пришлось из-за этого оставаться. А в целом проверку прошли нормально.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #10 от 28.01.2010 07:23
Вот Uralochka приводила примерный перечень документов, но он ориентирован больше на депозитарий. Кто-нибудь может подсказать (возможно по собственному опыту), сильно ли отличается этот список от документов, которые запрашивают у профиков с лицензией на ДУ, дилерскую и брокерскую деятельность? Если кто-то сможет привести перечень доков для такого профика, буду рад с ним ознакомиться.
LuluЦитата:
факс с приказом, в котором на нескольких страницах перечень документов
На несколько страниц? Это ж сколько документов в этом перечне?
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #11 от 28.01.2010 10:17
Перечень запрашиваемых документов при проведении проверки деятельности профессионального участника
рынка ценных бумаг
0;
1.Копия Устава с дополнениями и изменениями
2.Копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление каждого вида деятельности (брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами)
3.Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговой инспекции
4.Копия Свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц
5.Копии Свидетельств о внесении изменений в Единый государственный реестр юридических лиц
Выписка из ЕГРЮЛ - при необходимости
6.Копия Письма Госкомстата о кодах статистики
7.Выписка из штатного расписания по структурным подразделениям, занятым профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг и осуществлением внутреннего контроля на рынке ценных бумаг, с указанием фамилии, имени, отчества и должности сотрудников, а также информации о работе по совместительству
8.Должностные инструкции на сотрудников, занятых осуществлением профессиональной деятельности и внутренним контролем в Организации
9.Положения о структурных подразделениях, занятых осуществлением профессиональной деятельности и внутренним контролем в Организации
10.Регламент брокерского обслуживания (при наличии)
11.Типовые договоры на брокерское обслуживание со всеми прилагающимися дополнительными соглашениями, включая уведомление клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг
12.Расчет размера собственных средств Компании по состоянию на __ ___ 20__- для Компании
13.Расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности по состоянию на 01.__.20__ - для Компании
14.Копия бухгалтерского баланса по состоянию на 01.__20__ - для Компании
15.Справочная информация к расчету собственных средств по состоянию на __ __ 20__по Форме С-02 согласно Приказу ФСФР от 29.09.2005 № 05-43/пз-н (с изменениями и дополнениями) - для Компании
16.Дополнительная информация, представляемая профессиональными участниками по состоянию на _________ по Форме С-03 согласно Приказу ФСФР от 29.09.2005 № 05-43/пз-н (с изменениями и дополнениями) - для Компании
17.Справка о структуре финансовых вложений организации по состоянию на ____________ - для Компании
18.Правила ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами
19.Порядок присвоения номеров (символов) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов, а также номеров Сделок
20.Перечень и порядок идентификации сотрудников, имеющих доступ к информации и порядок их доступа
21.Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов клиентам
22.Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
23.Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с отметкой о согласовании в ФСФР РФ
24.Условия осуществления депозитарной деятельности
25.Порядок совершения операций и документооборота депозитария
26.Правила ведения учета депозитарных операций
27.Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных
28.Процедура рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов)
29.Типовые договоры депозитария, в том числе междепозитарный договор и договор попечительства
30.Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
31.Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
32.Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами
33.Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг
34.Порядок предоставления информации инвестору
35.Копии отчетов контролера профессионального участника и документов, подтверждающих направление отчетов Совету директоров за проверяемый период
36.Копии отчетов ответственного сотрудника, ответственного за соблюдение Правил специального внутреннего контроля за проверяемый период.
37.Копии актов сверок по денежным средствам и актов сверок по ценным бумагам за проверяемый период.
38.Регистры внутреннего учета с подтверждающими документами (включая копии поручений и отчетов клиентам) и досье клиентов согласно Постановлению ФКЦБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 № 32/108н.
39.Журнал регистрации поручений клиентов в рамках брокерского обслуживания.
40.Регистры депозитарного учета с подтверждающими документами (включая копии поручений и отчетов клиентам) и досье клиентов согласно Постановлению ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36.
41.Журналы принятых поручений Депонентов и отправленных отчетов и выписок.
42.Копии квалификационных аттестатов сотрудников
Документы, указанные в пунктах 38, 39, 40, 41 проверяются выборочным методом
Примечание: в ходе проверки могут быть запрошены иные документы, в том числе:
- документы об избрании и назначении единоличного исполнительного органа управления, контролера, специального должностного лица ответственного за реализацию Правил специального внутреннего контроля;
- Акты проверок ФСФР России; сведения об административных и уголовных санкциях, и об участии организации в судебных процессах;
- документы о высшем образовании руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг;
- справки об отсутствии судимости членов Совета директоров, Правления и Контролера;
- справки об открытых счетах в расчетных организациях организаторов торговли и иных
кредитных организациях, специальном брокерском счете, о счетах для учета средств клиентов по доверительному управлению;
- документы депозитарного учета согласно Приказу Банка России от 25 июля 1996Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
