-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Проверки ФСФР
Правила форума Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #11 от 28.01.2010 10:19 
документы депозитарного учета согласно Приказу Банка России от 25 июля 1996 г. N 02-259 «Об утверждении Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» (с изменениями);
- все сведения переданные сотрудником общества Руководителю о выявленных операциях, подлежащих обязательному контролю, или необычных сделках, и документы, подтверждающие направление этих сведений в уполномоченный орган;
- отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг;
- справка о сайтах, на которых раскрывается информация;
- Предписания ФСФР России и РО ФСФР России.
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #12 от 05.02.2010 14:23
Может так только наше РО (С-З) поступает, но у нас никогда одним списком не ограничиваются. Самые ″интересные″ документы запрашиваются уже в ходе проверки, причем иногда на их предоставление отводится час-два, кроме того, много запрашивают письменных пояснений по самым неожиданным вопросам. В среднем за месяц проверки получается где-то 8 запросов, если проверку продляют, то соответственно больше.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #13 от 19.04.2010 16:54
Стандартный перечень документов из уведомления о плановойм проверке, которое ФСФР высылает профику (Дилер, брокер, ДУ)
1. Свидетельство о госрегистрации и перерегистрации
2. Устав со всеми изменениями и дополнениями
3. Информационное письмо о включении в госреестр
4. Карта постановки на учет как налогоплательщика
5. Документ об избрании или назначении исполнительного органа
6. Форма №1100 (по кварталам за период проверки)
7. Расчет размера собственных средств (по кварталам за период проверки)
8. Расчет размера собственных средств согласно Приказу ФСФР №08/41/пз-н от 23.10.2008 (новая форма)
9. Оборотно-сальдовая ведомость по счетам бух. учета №№ 58,60,62,76 (по кварталам за период проверки)
10. Сведения о выданных и полученных профиком векселей.
11. Документы, подтверждающие наличте у руководителей, специалистов и контролеров квалификационных аттестатов
12. Штатное расписание с указанием ФИО и должности работника, долж. инструкции работников профика
13. Лицензии профика
14. Гражданско-правовые договоры (в тч комиссии, поручения, агентские)
15. Списки клиентов по договорам комиссии, поручения, агентским
16. Журнал регистрации поручений клиентов
17. Отчетность перед клиентами
18. Ркгистры ВУ
19. Акты сверок по д/с и цб
20. Справка о всех открытых банковских счетах
21. Кассовые и бынковские документы
22. Все внутренние документы профика (положения, инструкции, правила, программы и тд)
23 Отчеты контролераAlexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #14 от 20.04.2010 10:06
немного дополню перечень документов:
1. копии документов о назначении контролера, специального должностного лица
2. копии документов о высшем образовании работников организации (на которых распространяются требования п. 5.3. Положения о специалистах финансового рынка)
3. копии трудовых книжек (трудовых договоров, приказов о назначении/переводе) вышеуказанных работников организации
4. копии квартальной (годовой) бухгалтерской отчетности с отметкой налоговой инспекции
5. выписки со счетов 50, 51, 52, 55 в разрезе субсчетов
6. копии договоров кредитных линий, кредитных договоров, договоров займов (выданных и полученных), действовавших (действующих) в период проверки
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #15 от 20.04.2010 11:18
Коллеги, скажите, как происходит сама проверка? Тот список документов, который указан мною выше, это то, что затребовали у нас ФСФР в письме. По приезду на проверку затребуют ли они иные документы (в этом я конечно не сомневаюсь), но в какие сроки и по какой процедуре они их будут требовать- в день проверки по их словестному тербованию, или же пототом по официальному запросу?zavalishin
Сообщ. #16 от 19.07.2012 18:03
коллеги, а если проверка приходит в филиал, где проф деятельность не осуществляется? документы Головы, которые проф деятельность осуществляет, в этом случае запрашивают?Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #17 от 20.07.2012 09:36
Цитата:
коллеги, а если проверка приходит в филиал, где проф деятельность не осуществляется? документы Головы, которые проф деятельность осуществляет, в этом случае запрашивают?
Так и ответите, что поскольку филиала профдеятельность не осуществляет, то и документов по профдеятельности в нем нет. В принципе, на том и закончится.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
