квалификационные требования

Сергей     Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55

Сообщ. #1 от 05.02.2010 16:33 Цитата Компания имеет лицензии брок, дилер, ду и управление пифами. В соответствии п. 5 Положения о специалистах финансового рынка № 05-17/пз-н специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям - наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо. Вопрос. Нарушает ли квалификационные требования сотрудник, работающий с пифами, если имеет только аттестат серии 1.0?

lera СПб    Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345

Сообщ. #2 от 05.02.2010 17:35 Цитата это странно.. УК не может иметь лицензии брокера и дилера - запрет на совмещение деятельности. И, разумеется, УК должна иметь 3(трех) сотрудников (директор, контролер и специалист) с 5,0 аттестатом

Сергей     Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55

Сообщ. #3 от 08.02.2010 11:03 Цитата Sorry, конечно лицензия только на ДУ. Весь вопрос в том, что формально специалист должен иметь аттестат, соответствующий виду деятельности. Вот он и имеет 1.0 с ду, но работает с пифами.  Есть ли тут нарушение законодательства или формально квалификационные требования соблюдены? Естественно логично, чтобы специалист имел аттестат, соответствующий фактически выполняемой работе, но в нормативке я не нашел четкого требования по этому вопросу.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.