-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Исправление нарушений
Правила форума Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #1 от 27.04.2010 15:01 
Коллеги, подскажите, как лучше поступить. При внутренней проверке в организации профика обнаружены следующие допущения:
1. При расчете собственных средств за один из месяцев (полгода назад) была допущена ошибка, что привело к завышению показателя. Но в том случае, если эту ошибку убрать из расчета, то с/с получаются с нарушением и не соответствуют нормативу.
Как быть в данной ситуации в текущий момент? Отразить это нарушение в отчете контролера, пересчитать с/с. Но ведь есть факт несоотвествия нормативу, о котором не было сообщено в в фсфр. Что за это будет при проверке? Как лучше поступить?
2. Обнаружена операция, попадающая под обязательный контроль по ПОД/ФТ, также погода назад, которую упустили и не отчитыались в росфин. Как исправить данное нарушение? Также отразить это в отчете спец лица? Но ведь сведения о таких операциях нужно сообщать в течении следующего дня, а тут прошло уже полгода. Сейчас следует ли сообщить в ФСФМ?Art
Москва
Рег.: 23.03.2010
Сообщений: 23
Сообщ. #2 от 27.04.2010 18:49
Придерживаюсь мнения - отразить все в отчётах контролёра, в случае 2 сообщить в ФСФМ.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #3 от 29.04.2010 16:06
А по поводу нарушение норматива сообщать в ФСФР не нужно? С учетом того, что прошло уже довольно много времени и наршение это было единичным.Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #4 от 30.04.2010 11:13
Цитата:
А по поводу нарушение норматива сообщать в ФСФР не нужно? С учетом того, что прошло уже довольно много времени и наршение это было единичным.
Приказ ФСФР РФ от 21.03.2006 N 06-29/пз-н
″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″
пункт 9.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения ....информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, ....
во избежание претензий со стороны ФСФР при проведении проверки лучше сейчас направить письмо о факте выявления нарушения с приложением копии отчета контролера о выявленном нарушении и указать, что это нарушение было впоследствии устранено (можно для подтверждения приложить копии расчетов СС за последующие месяцы)...
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
