Регистрация внутренних документов в ФСФР |
Правила форума |
olesya
Рег.: 18.01.2010 Сообщений: 16 |
Господа профессионалы помогите разобраться!!!
При получении лицензии проф. участника мы готовили довольно большой пакет внутренних документов по организации (в т.ч. Правила внутр. контроля, учета, спец. контроля и т.д.). и предоставляли все в ФСФР. Вместе с лицензией нам вернули Правила контроля в целях ПОД/ФТ с отметкой контр. органа, никаких других документов с отметками нам не возвращали. Должны ли мы были после получения лицензии, дополнительно регистрировать какие-либо внутренние документы в ФСФР? Спасибо всем откликнувшимся!!! |
Evgencheg
Рег.: 29.07.2009 Сообщений: 93 |
Согласовывать с ФСФР необходимо Правила контроля в целях ПОД/ФТ, еще кодексы проф этики....ну че то больше ничего в голову не приходит
|
olesya
Рег.: 18.01.2010 Сообщений: 16 |
Т.е. Правила внутр. контроля и Правила внутр. учета регистрировать в ФСФР не надо? Правильно я понимаю?
Смутило постановление ″О порядке утверждения правил внутр. контроля в организации, осущестляющих операции с ден. ср-ми или иным имуществом″. (http://www.fcsm.spb.ru/info_for_prof/1/14) п. 2. ″2. Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения. (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.10.2005 N 638)″ Или это Постановление уже отменили? |
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33 |
Указанное Вами Постановление относится к СПЕЦ. внутр. контролю
|
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008 Сообщений: 127 |
Цитата: Т.е. Правила внутр. контроля и Правила внутр. учета регистрировать в ФСФР не надо? Правильно я понимаю? правильнее - не регистрировать, а согласовывать Правила по ПОД/ФТ с ФСФР все остальные внутренние документы по профучастнику, в т.ч. Правила ведения внутреннего учета согласовывать не надо... Цитата: Смутило постановление ″О порядке утверждения правил внутр. контроля в организации, осущестляющих операции с ден. ср-ми или иным имуществом″. (http://www.fcsm.spb.ru/info_for_prof/1/14) п. 2. Цитата: Или это Постановление уже отменили? нет, постановление Правительства РФ действующее... речь в нем идет о тех самых правилах по ПОД/ФТ, которые вы подавали, и один экземпляр оригинала этих правил вам вернули с отметкой ФСФР... Цитата: Вместе с лицензией нам вернули Правила контроля в целях ПОД/ФТ с отметкой контр. органа, никаких других документов с отметками нам не возвращали. я правильно поняла, что при получении лицензий вы подавали оригиналы всех внутренних документов (кроме Правил по ПОД/ФТ), а не заверенные копии? |
olesya
Рег.: 18.01.2010 Сообщений: 16 |
Цитата: я правильно поняла, что при получении лицензий вы подавали оригиналы всех внутренних документов (кроме Правил по ПОД/ФТ), а не заверенные копии? Да действительно все было в оригинале. Огромное спасибо. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.