Распорядительная записка или тикет. Субрегистр иных операций. |
Правила форума |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
Уважаемые форумчане! Хотелось бы ещё раз уточнить несколько вопросов, по-которым никак не можем определиться.
1. Внебиржевые сделки совершаются трейдерами в системе Блумберг, подтверждением сделки является тикет об условиях сделки. Вопрос - Обязательно ли трейдерам делать распорядительные записки, ведь в тикете есть вся неоходимая информация для занесения сделки в регистр учёта сделок? Распорядительная записка будет же дублированием информации из тикета. 2. Субрегистр иных операций - служит для отражения операций с цб клиента. Но встречала информацию, что в этот субрегистр нужно вносить информацию о погашении учтённых векселей (векселей сторонноих эмит.), учтываемых на балансе. Вопрос - Субрегистр иных операций распространяется всё-таки только на операции с цб клиентов? Или погашение собственных ценных бумаг тоже необходимо учитывать в этом субрегистре? |
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Цитата: 2. Субрегистр иных операций Согласно Методических рекомендаций ФКЦБ № 1124/р от 18.09.2002 4. Под объектами внутреннего учета, указанными в пункте 5.2 Порядка (именуемыми по тексту как ″иные операции″), следует понимать, в частности, следующие операции, проведенные в отношении ценных бумаг профессионального участника и / или его клиентов: а) конвертация ценных бумаг; б) получение денежных средств в порядке выплаты дивидендов по акциям, процентов по облигациям и иным ценным бумагам; в) получение денежных средств и списание ценных бумаг в порядке погашения облигаций и иных ценных бумаг, выкупа акций эмитентом; г) увеличение количества акций при размещении дополнительных акций акционерного общества путем распределения их среди акционеров акционерного общества; д) факт признания выпуска ценных бумаг недействительным; е) регистрация фактов обременения ценных бумаг обязательствами и (или) блокирования операций по лицевому счету / счету депо в отношении ценных бумаг (передача (принятие) в залог ценных бумаг, обращение взыскания на указанные ценные бумаги, наложение ареста на ценные бумаги и др.); ж) регистрация фактов обременения денежных средств обязательствами (наложение ареста на денежные средства, находящиеся на счете, приостановление операций по счету). Т.е. в нормативном акте сказано ″участника и / или его клиентов″. И этот регистр служит не только для отражения операций с цб, но и с д/с. |
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
и, кстати, погашение векселей в списке иных операций вроде не указано
|
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Цитата: и, кстати, погашение векселей в списке иных операций вроде не указано ошибочка, про это говорится в п. в) |
Anlx
Рег.: 22.06.2009 Сообщений: 133 |
Цитата: и, кстати, погашение векселей в списке иных операций вроде не указано ошибочка, про это говорится в п. в) |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
А если прочитать п. 27 этих рекомендаций.........Говорится о ДУ и Брок.обсл. И что если одновременно осущ. депозитарная деятельность, то можно не вести этот субрегистр в отношении цб и дс клиентов.
Т.е. Вы хотите сказать, что субр.иных операций необходимо вести для учёта и операций по собственным дс и цб, не смотря на то, что цб учитываются в своём же депозитарии. Так? |
nasmork
Рег.: 13.05.2010 Сообщений: 27 |
а чем тикет отличается от распорядительной записки?
|
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
Цитата: а чем тикет отличается от распорядительной записки? Формой изложения условий заключённой сделки.......... |
Jolly* АО БФА
Рег.: 26.08.2008 Сообщений: 91 |
Цитата: Т.е. Вы хотите сказать, что субр.иных операций необходимо вести для учёта и операций по собственным дс и цб, не смотря на то, что цб учитываются в своём же депозитарии. Так? Мы писали запрос, нам ответили, что по собственным цб/дс вести регистр иных операций не надо. И потом, как уже известно, учет собственных цб в депозитарии не является депозитарным учетом. |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
Цитата: Мы писали запрос, нам ответили, что по собственным цб/дс вести регистр иных операций не надо. И потом, как уже известно, учет собственных цб в депозитарии не является депозитарным учетом. Спасибо за ответ. Т.о. для учтённых вескселей ведём только регистры цб и сделок, и погашение вескелей нигде видно не будет, так получается? |
Jolly* АО БФА
Рег.: 26.08.2008 Сообщений: 91 |
Погашение учтенных векселей должно отражаться в регистре дс. Согласно п.45 Постановления ФКЦБ №32 в нем должны отражаться сведения обо всех операциях с дс профучастника, в том числе сведения об учете дс и расчетах по иным операциям.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.