-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Биржевым посредникам нужен отдельный ВУ и контролер?
Правила форума Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #1 от 18.03.2010 13:40 
1. В соответствии с п. е-ж 4 Постановления Правительства РФ от 2 марта 2010 г. N 111
″Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар″ лицензионным требованием и условием является наличие работника, ответственного за ведение ВУ, и контролера. МОГУТ ЛИ ИМИ БЫТЬ: действующий сотрудник, ответственный за ведение ВУ и контролер профика? НУЖНО ЛИ ИМ ВНОСИТЬ ИЗМЕНЕНИЯ В ДОЛЖНОСТНЫЕ ИНСТРУКЦИИ?
2. в соответствии с п. к-л 5 лицензиат должен иметь: к) правила ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
л) инструкция о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;-
ЭТО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ОТДЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ ИЛИ МОЖНО ВНЕСТИ ИЗМЕНЕНИЯ В ДЕЙСТВУЮЩИЕ?
3. в соответствии с п. м-о 5 лицензиат должен иметь:
м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;-
МОЖЕТ ЛИ ЛИЦЕНЗИАТ ВНЕСТИ ИЗМЕНЕНИЯ В ДЕЙСТВУЮЩИЕ ДОКИ ПО БРОКЕРСКОЙ, ДТИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДУ?
Evgencheg
Рег.: 29.07.2009
Сообщений: 93
Сообщ. #2 от 18.03.2010 15:42
Цитата:
МОГУТ ЛИ ИМИ БЫТЬ: действующий сотрудник, ответственный за ведение ВУ и контролер профика? НУЖНО ЛИ ИМ ВНОСИТЬ ИЗМЕНЕНИЯ В ДОЛЖНОСТНЫЕ ИНСТРУКЦИИ?МогутЦитата:
2. в соответствии с п. к-л 5 лицензиат должен иметь: к) правила ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
л) инструкция о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;-
ЭТО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ОТДЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ ИЛИ МОЖНО ВНЕСТИ ИЗМЕНЕНИЯ В ДЕЙСТВУЮЩИЕ?
3. в соответствии с п. м-о 5 лицензиат должен иметь:
м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;-
МОЖЕТ ЛИ ЛИЦЕНЗИАТ ВНЕСТИ ИЗМЕНЕНИЯ В ДЕЙСТВУЮЩИЕ ДОКИ ПО БРОКЕРСКОЙ, ДТИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДУ?
Можно внести изменения в действующие отделно для биржевых посредников ничего делать не надоAnlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #3 от 22.06.2010 13:29
Цитата:
МОЖЕТ ЛИ ЛИЦЕНЗИАТ ВНЕСТИ ИЗМЕНЕНИЯ В ДЕЙСТВУЮЩИЕ ДОКИ ПО БРОКЕРСКОЙ, ДТИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДУ?
Науфор вывесил еще на прошлой неделе официальный ответ ФСФР на эти вопросы.
ФСФР разрешил доGолнить разделами для биржевого посредника документы:
- правила ведения ВУ
- перечеь мер, направленных на пердотвращения конфликта интересов
- перечнь мер, направленных на предотвращение неправомерного исп служеб инф
- перечнь мер, направленных на предупреждение манип ценамиЦитата:
МОГУТ ЛИ ИМИ БЫТЬ: действующий сотрудник, ответственный за ведение ВУ и контролер профика?
также в этом письме, на вопрос о совмещение должности контролера профучастника и контроля за биржевым посредником, ФСФР ответило следующим образом:
″Положение о ВК профучастника рцб (№06-29/пз-н) содержит закрытый перечень видов д-ти, которые может осущетсвлять контролер, отвечающий за профдеятельность на рцб. В указанный перечень не входит осуществление ВК за соответствием деятельности биржпосредника ФЗ и иным нормативным актам РФ. В связи с изложенным,СОВМЕЩЕНИЕ ДОЛЖНОСТИ КОНРОЛЕРА ПРОФУЧАСТНИКА РЦБ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ КОНТРОЛЕРА БИРЖЕВОГО ПОСРЕДНИКА ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ НЕ ПРЕДУСМОТРЕНО″
Это чтож означает, в штате профучастника с лицензией биржевого посредника должны числится два контролера,один по профдеятельности, а другой по биржпосредничеству?????Evgencheg
Рег.: 29.07.2009
Сообщений: 93
Сообщ. #4 от 07.07.2010 15:32
Цитата:
Это чтож означает, в штате профучастника с лицензией биржевого посредника должны числится два контролера,один по профдеятельности, а другой по биржпосредничеству
Да, именно так, звонил в ФСФР сказали должен быть отдельно, квалификационные требования не установлены, главное что бы основное место работы и должность просто контролер, без ЗАМ ГЕН ДИР
а представьте как это будет выглядить в трудовой КОНТРОЛЕР ООО ИК ″РОМАШКА″Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
