-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Должность контролера
Правила форума Voznesenskaya*
ОАО ПРБ
Рег.: 14.02.2010
Сообщений: 5
Сообщ. #1 от 20.07.2010 14:36 
Уважаемые коллеги!
Помогите, пожалуйста,
1. должна ли быть в штатке должность ″Контролер профучастника″ или достаточно должности Главного специалиста, и приказа о возложении на него функций Контролера?
2. Может ли Контролером быть Главный специалист, в должностной инструкции которого пропиасно подчинении Начальнику (06-29/пз-н п. 2.3,6.2)
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #2 от 20.07.2010 15:03
П.2.3. Положения о ВК 06-29/пз-н говорит:″Должность контролера включается в штат работников профессионального участника. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы контролера.″
п. 2.4. ″Контролер является по должности заместителем руководителя профессионального участника.″ Это требование не распространяется на кредитные организации, где Контролер может входить в структуру СВК. Но должность должна быть именно Контролер.
Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #3 от 20.07.2010 16:39
Главный специалист - контролер... не противоречит Приказу 06-29/пз-н. При этом подчинение начальнику какого-либо отдела, управления и т.д., по мнению НАУФОР, является нарушением принципа независимости...Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #4 от 21.07.2010 17:14
Все, вроде, просто и логично:
1. ″Должность контролера включается в штат работников профессионального участника.″ (06-29) Т.е. в штатном расписании должна быть именно такая должность.
2. ″Контролер является по должности заместителем руководителя профессионального участника.″ (06-09) Заместитель руководителя. Это определяет подчиненность.
3. Этот статус (заместитель руководителя) должен быть как-то зафиксирован - либо непосредственно в штатном расписании (Внутренний контролер - заместитель руководителя организации), либо в приказе о назначении на должность Внутреннего контролера (отдельным пунктом указываем статус контролера), либо в согласованной и утвержденной должностной инструкции Внутреннего контролера
4. Что касается Главного специалиста, то про Контролера четко написано: ″Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и..″ Список исключений незначителен. Т.е. Контролер должен заниматься практически только контролем.
Впрочем, если профик занимается не только профдеяте6льностью, но и выпечкой булочек для сотрудников организации, то Контролер вполне может быть и Главным специалистом по выпечке булочек :)
Да, в Положении о специалистах (10-4/пз-н) для Контролера предусмотрительно перечислены те названия должности, которые регулятор хотел бы читать в штатном расписании: ″2. Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер)″
Конечно все это, если речь не о кредитке
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #5 от 21.07.2010 18:00
Согласна, Сергей С. Для кредиток делается исключение только в части статуса - заместитель руководителя. Все остальное остается в силе. Поэтому Контролер не может быть гл. специалистом. Подчинение руководителю СВК не нарушает принципы контроля и независимости. А вот подчинение любому другому руководителю структурного подразделения уже является нарушением принципа независимости. На этот счет было разъяснение ФСФР, если покопаться в архивах, можно найти.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #6 от 22.07.2010 07:53
Jolly*, хочу ″поспорить″ :) Контролер также в КО может быть в подчинении Начальника Управления рисков. Это не противоречичит законодательству. Согласны?
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #7 от 22.07.2010 09:57
Uralochka, согласна, в случае, если эта организация исключительно профучастник.
Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #8 от 22.07.2010 15:31
Рекомендую прочесть п. 2.2.6 Методических рекомендаций НФА для контролеров от июня 2010 г.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #9 от 23.07.2010 13:00
Цитата:
Uralochka, согласна, в случае, если эта организация исключительно профучастник
Думаете так нельзя, если это не просто профучастник, а КО-профучастник?Цитата:
Рекомендую прочесть п. 2.2.6 Методических рекомендаций НФА для контролеров от июня 2010 г.
ОЧЕНЬ интересно. А дайте ссылочку плиз? А в открытом доступе прочесть можно?
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #10 от 15.09.2010 16:06
Цитата:
Рекомендую прочесть п. 2.2.6 Методических рекомендаций НФА для контролеров от июня 2010 г
И мне, пжл, скиньте ссылочку или сам документ lesykarmanova@mail.ru. Спасибо!!!Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #11 от 15.09.2010 16:49
Цитата:
Рекомендую прочесть п. 2.2.6 Методических рекомендаций НФА для контролеров от июня 2010 г
И мне, пжл, скиньте ссылочку или сам документ lesykarmanova@mail.ru. Спасибо!!!
А мне тоже киньте пожалуйста ссылочку, вернее сам документ Anuta665@rambler.ru Спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
