-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Новое Положение о лицензионных требованиях и условиях
Правила форума Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #1 от 06.09.2010 14:24 
О регистрации приказа ФСФР России ″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″
3 сентября 2010 года
Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
Положением устанавливаются лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также процедура приостановления действия лицензии и аннулирования.
Положением вводятся новые лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
- наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательный совет) до начала совершения указанных сделок;
- формирование собственных средств соискателя лицензии за счет денежных средств, размещенных на депозите и/или за счет ограниченного перечня активов (основные средства, незавершенное строительство, ценные бумаги, принимаемые к расчету собственных средств, и денежные средства на банковских счетах организации в кредитных организациях (в том числе на специальных брокерских счетах, денежные средства организации во вкладах в кредитных организациях);
- обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) лицензиата;
- обеспечение нахождения соискателя лицензии (единоличного исполнительного органа и контролера) по адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии, с даты их представления в лицензирующий орган.
Положением устанавливается требование для кредитных организаций наличия самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
В связи с введением новых лицензионных требований приказом установлены сроки для приведения профессиональными участниками рынка ценных бумаг своей деятельности в соответствие с новыми требованиями.
Так для кредитных организаций на формирование отдельных структурных подразделений, к исключительным функциям которых будет относиться осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, устанавливается срок для приведения деятельности в соответствие с новыми требованиями положения - 6 месяцев, по формированию совета директоров и основного места работы для единоличного исполнительно органа – 1 год.
Данным приказом признается утратившим силу порядок лицензирования видов профессиональной деятельности, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 № 07-21/пз-н, включая изменения и дополнения.
Документ вступит в силу через 10 дней после официального опубликованияAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2 от 06.09.2010 16:50
Уважаемые коллеги.
У меня вопрос по новому положению
п. 2.1.8. все-таки к кому относится: к руководителям структурных подразделений или к тем кто указан в п. 2.1.8.?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #3 от 07.09.2010 07:30
AnutaSV, если вы КО, то относится к руководителям и к тем кто указан. Если вы не КО, то только к тем, кто указанAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4 от 07.09.2010 09:34
Uralochka, да, мы КО.
Значит получается: руководитель структурного подразделения по брокерской деятельности (Например: начальник Отдела оформления операций (бэк-офис)), руководитель структурного подразделения по дилерской деятельности, руководитель структурного подразделения по ДУ, единоличный исполнительный орган, совет директоров и контролер должны соответствовать п. 2.1.8.?
Заранее спасибо за ответ.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #5 от 07.09.2010 14:40
AnutaSV, думаю да
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #6 от 07.09.2010 15:11 
2Uralochka
Чисто практический вопрос - а как вы собираетесь подтверждать требование п.2.1.8
Понятно, что при получении лицензии нужно получить соответствующие справки из соответствующих органов.
А в дольнейшей жизни профучастника - при любом назначении руководителя, смене состава СД - тоже будете эти справки получать или как?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #7 от 08.09.2010 08:31
Сергей С., сложно пока сказать как проверять...Самой интереснго :) Еще интересно будет ли ФСФР запрашивать указааные справки при проверкахAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #8 от 08.09.2010 09:41
А что самое интересное, на курсах повышения квалификации контролеров, который прошел 9-10 июня этого года было сказано, что справки эти надо подтверждать один раз в год, а на вопрос где это написано, ответ - читайте между строк. И за все это ответственность весит на контролере, и по положению 10-4/пз-н, если обычные сотрудники с аттестатами (не важно работают они по проф.деятельности или нет, а аттестаты имеют) не отправляют о себе сведения, за это тоже отвечает контролер.Evgencheg
Рег.: 29.07.2009
Сообщений: 93
Сообщ. #9 от 08.09.2010 16:49
Цитата:
если обычные сотрудники с аттестатами (не важно работают они по проф.деятельности или нет, а аттестаты имеют) не отправляют о себе сведения, за это тоже отвечает контролер.
Полный бред, если сотрудник работает например юристом, то контролер может и не знать про наличие аттетстата, не надо здесь кипишь устраиватьUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #10 от 09.09.2010 07:51
AnutaSV, на самом деле, если нигде в нормативке не прописано, то и ответственности такой нет. В знакомом профике на днях шла проверка ФСФР-справки от отсутствии судимости не запрашивал никто....Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #11 от 09.09.2010 09:20
Да я то с Вами полностью согласна. Но об этом говорилось на семинаре, который вели сотрудники ФСФР, а проверки они такие, сегодня не запросили, а завтра запросят, и от людей, которые проверяют, тоже многое зависит.
″Полный бред, если сотрудник работает например юристом, то контролер может и не знать про наличие аттетстата, не надо здесь кипишь устраивать″ - не согласна, я запрашиваю данные у отдела кадров, какие аттестаты есть у сотрудников организации. ФСФР очень ужесточили лицензионные требования. С них самих спрашивают деньги за нарушения (очень подняли штрафы за нарушения), поэтому ищут все.
Я ведь это не сама придумала, а доказать проверяющим, что Вы не нарушаете, очень тяжело, т.к. у нас законодательство пишется очень расплывчато и подвести его можно подо что угодно легко, главное было бы желание.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
