-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
224-ФЗ и 10-49/пз-н и 07-21/пз-н.
Правила форума fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #1 от 07.09.2010 17:43 
Согласно 07-21/пз-н у профучастника должны быть следующие Перечни Мер:
- по предупрежд. манипулирования ценами,
- по снижению рисков при совмещении профдеятельсноти,
- на предотвращ. неправомерного использов. служебной информации,
- на предотвращ. конфликта интересов при осуществл.профдеятельности.
В новом 10-49/пз-н о таких документах ничего не сказано.
Согласно 224-ФЗ понятия ″служебная информации, манипулирование ценами″ заменяется понятиями ″инсайдерская информаций, манипулирование рынком″
Как поступаем?
1. Перечни мер
- по снижению рисков при совмещении профдеятельсноти,
- на предотвращ. конфликта интересов при осуществл.профдеятельности
оставляем чтобы были.
2. Вместо перечней мер:
- по предупрежд. манипулирования ценами,
- на предотвращ. неправомерного использов. служебной информации
разрабатываем общий документ ″Перечень мер по предотвращению использования инсайдерской информации и манипулирования рынком″
Кто как думает?
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #2 от 07.09.2010 18:09
Дополнение - в случае, если профучастник не относится к инсайдерам (согласно ст.4 224-ФЗ)Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #3 от 08.09.2010 08:36
fiore, вы забыли про Административный регламент
по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н)
ТАМ ВЫШЕПЕРЕЧИСЛЕННЫЕ ДОКУМЕНТЫ ОСТАЮТСЯ....Но ИМХО в Перечень мер по манипулированию надо будет вносить изменения....Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 08.09.2010 08:36
...с воответствии с № 224-ФЗfiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #5 от 08.09.2010 10:35
Да, Вы правы. Спасибо.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #6 от 09.09.2010 15:20
Как я понимаю, на основании 07-90/пз-н должны быть утверждены 4 документа:
- по предупрежд. манипулирования ценами,
- по снижению рисков при совмещении профдеятельсноти,
- на предотвращ. неправомерного использов. служебной информации,
- на предотвращ. конфликта интересов при осуществл.профдеятельности.
07-90 пока не отменен, единственное есть предложение на сайте НФА поговорить о новой версии данного документа, однако там как было 4 документа так и осталось, и названия тоже не поменялись. При разработке внутренних документов ссылки на 224-фз нет и вот не очень понятно все-таки какие изменения надо вносить во внутренние документы.
По положению 224-фз у меня вопрос по ст. 11
1) разработать и утвердить порядок доступа к инс.инф (это должен быть отдельный документ или изменения вносятся в какой-то уже разработанный внутренний документ)
2) кто должен быть тем самым долж.лицом, в обязанности которого входит осуществление контроля
также вопрос по ст. 3 лица, указанные в настоящей части, обязаны утвердить собственные перечни инс.инф, значит еще отдельный документ отличный от того, что надо утвердить согласно ст.11?
И вообще у меня много вопросов по 224-фз. Я так понимаю, т.к. мы КО, то мы по определению являемся инсайдерами? Кто-то уже знает, что будет делать в связи с изданием этого нормативного документа?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #7 от 10.09.2010 13:04
Цитата:
И вообще у меня много вопросов по 224-фз. Я так понимаю, т.к. мы КО, то мы по определению являемся инсайдерами? Кто-то уже знает, что будет делать в связи с изданием этого нормативного документа
Мы тоже КО :) Тоже на днях планирую озабортиться более детальным и практичным изучением 224-ФЗ. Бум обсуждать ;) Меня тоже заботит необходимость внесения изменений во вн доки и разработка новыхAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #8 от 10.09.2010 13:49
Uralochka, особенно интересно про должностное лицо, ответственное за все это безобразие.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
