вопрос к Татьяне Соколовой

Антонина

Сообщ. #1 от 14.12.2005 10:58 Цитата Скажите, положение о системе мер снижения рисков при совмещении депозитарной деятельности с иными видами проф.деятельности на рынке это документ относится к внутренним док.депозитария.Может ли он являтья так же общим для всей организации или нужно отдельное положение по рискам и мерам их снижения связанных с проф.деятельностью на рынке ценных бумаг????? Заранее спасибо и извините, видимо семинара не достаточно оказалось :)

Соколова Татьяна, НАУФОР

Сообщ. #2 от 14.12.2005 15:20 Цитата Здравствуйте, Антонина! Согласно п. 2.1.22  Приказа ФСФР № 05-3/пз-н от 16.03.05г. в данном документе прописываются риски, возникающие по тем видам проф.деятельности, которые осуществляет  организация, меры по их снижению, а также меры при совмещении имеющихся видов проф.деятельности. Таким образом, данный документ является общим для организации.

Антонина

Сообщ. #3 от 14.12.2005 16:52 Цитата Просто в постановлении 36 не написано о положении о системе мер снижения рисков осуществления депозитарной деятельности, о правилах связанных с использованием информации при совмещении видов деятльности...и про конфликт интересов. А в стандартах утвержденных НАУФОР это обязательные документы депозитария.

Антонина

Сообщ. #4 от 14.12.2005 16:59 Цитата Извините, про конфликт интересов есть в Постановлении 36

Соколова Татьяна, НАУФОР

Сообщ. #5 от 15.12.2005 10:31 Цитата Дело в том, что ранее, в Пост. ФКЦБ о лицензировании № 50  от 23.11.98г. п.8.10.2., требовался документ, определяющий систему мер снижения рисков осуществления депозитарной деятельности. Стандарты ДД  НАУФОР были согласованы с ФКЦБ в конце 2003г. На тот момент данный документ действовал. В настоящее время Пол. № 50 практически прекратило действие. По поводу «служебной информации» и «конфликта интересов», то требования о данных документах было и в Пост. ФКЦБ № 10 от 15.08.00г. (в настоящее время прекратило действие) и в новом Приказе ФСФР  о лицензировании № 05-3/пз-н от 16.03.05г.

Антонина

Сообщ. #6 от 15.12.2005 11:07 Цитата Значит если у нас банк,  в депозитарии как в отдельном структурном подразделении должен быть перечень мер по рискам, так и отдельно общее для банка положение о рисках при совмещении видов проф.деятельности? а у нас и брок. и дил. и депозитарная. И вообще огромное Вам спасибо!!!!!!!!

Соколова Татьяна, НАУФОР

Сообщ. #7 от 15.12.2005 13:17 Цитата Как говорилось выше, в новом «Перечне мер» прописываются риски по тем видам проф.деятельности, которые осуществляет организация, а значит в Вашем случае это риски, возникающие при осуществлении депозитарной, брокерской и дилерской деятельности, а также меры по их снижению. В этом же «Перечне мер» прописываются меры при совмещении имеющихся видов проф.деятельности. Таким образом, данный документ уже содержит систему мер снижения рисков осуществления депозитарной деятельности. Но, если в Вашем банке есть и отдельный документ в депозитарии, это тоже ничему не противоречит.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.