-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Совместительство.
Правила форума fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #1 от 13.11.2010 14:56 
Банк.
В головном Банке отдельное структурное подразделение - Депозитарий - в нём 1 сотрудник - начальник Депозитрария (с 4.0).
В филиале - сотрудник (с 4.0), который явл. специалист отдела операций на финансовых рынках с функиями по покупке/продажи ин.валюты и который Приказом и Соглашением к трудовому договору в порядке совмещения должностей назначен Экономистом в Депозитарии филиала.
По мнению фсфр ″Такая ситуция, конечно, возможна, но это неправильно, как минимум, должно быть 2 работника с аттестатами в головной организации″
Как Вы думаете, что будет за то, что начальник и специалист территориально не вместе и числятся, один в голове, другой в филиале?
И ещё вопрос - может ли специалист депозитария с 4.0 (из филиала) совмещать деятельность с функциями дилера по покупке/продажи ин.валюты?ООО Стандарт ИК*
Сообщений: 48
Сообщ. #2 от 16.11.2010 12:06 
А что у вас прописано в положении о филиале? Есть там депозитарий? какие функции у сотрудника?
В п.2.5.2. 10-49/пз-н прописано, что сотрудники депозитария не могут занимать должности, связанные с профдеятельностью, поэтому сотрудник депозитария - ″специалист отдела операций на финансовых рынках″ - на мой взгляд явное нарушение.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #3 от 16.11.2010 13:33
Покупка/продажа иностранной валюты (МБК), драг.металлов - не есть профдеятельность.
В положении о филиале ″депозитарная деятельность″ присутствует.
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 17.11.2010 10:28
fiore Приказ ФСФР России от 20 июля 2010 года № 10-49/пз-н ″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″
2.5. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям:
2.5.1. наличие САМОСТОЯТЕЛЬНОГО СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, К ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫМ ФУНКЦИЯМ РАБОТНИКОВ КОТОРОГО относится ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 специалистов указанного структурного подразделения (один из которых является руководителем данного структурного подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков″
ИМХО Депозитарий должен быть один с 2-мя работниками, занимающимися только депозитарной деятельностью
ООО Стандарт ИК*
Сообщений: 48
Сообщ. #5 от 17.11.2010 11:47
В ответе ФСФР от 04.04.2007г. № 07-ВС-02-3/6666 на запрос НАУФОР о взаимодействии головного офиса и филиалов при ведении депозитарной деятельности говорится, что филиал не является юридическим лицом, поэтому не может быть местом хранения и/или учета ЦБ или выступать в роли номинального держателя. Как правило, филиал действует в качестве агента между депозитарием и клиентом, что не подподает под определение депозитарной деятельности.
Согласна с Uralochkой - депозитарий один, с двумя работниками, занимающимися только депозитарной деятельностью.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #6 от 17.11.2010 12:09
Спасибо. Если возможно,пришлите, пжл, этот ответ ФСФР на почту a-prenta@mail.ru.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #7 от 17.11.2010 14:28
Спасибо. Если возможно,пришлите, пжл, этот ответ ФСФР на почту a-prenta@mail.ru.
А Вы могли бы мне переслать этот ответ на Anuta665@rambler.ru
Заранее, большое спасибо.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #8 от 18.11.2010 08:34
И мне плиз можно ответ на Lestolga@yandex.runastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #9 от 19.11.2010 04:29
и мне пожалуйста на nastasiya84@mail.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
