обновление информации о клиентах-физ.лицах в рамках 115-ФЗ

pzm* ЗАО Полярная Звезда ИФК Депозитарий   Рег.: 15.06.2009 Сообщений: 10

Сообщ. #1 от 05.12.2010 18:38 Цитата Подскажите, пож-та, кто как обновлять информацию о клиентах-физических согласно ст.7 п.3 115-ФЗ, который гласит так: 3) систематически обновлять информацию о клиентах, выгодоприобретателях; если в депозитарном и брокерском регламентах написано что клиент несет ответственность за обновление своих анкетных данных, необходимо ли у физика запрашивать его новые анкетные данные? Вам не кажется что этим пунктом можно ″зашиться″ в запросах? Поделитесь, кто как работает в этом направлении. В Правилах по легализации можно указать этот пункт, но не наступит ли тупиковая ситуация? [URL=http://www.moviesonline.name/ ]2011 movies[/URL]

Lenap     Рег.: 30.04.2008 Сообщений: 23

Сообщ. #2 от 06.12.2010 09:40 Цитата Все правильно, в регламентах у всех написано, что клиент несет ответственность... Но перед ФСФР будем отвечать только мы, поэтому когда удается выципить клиента, я смотрю за какие года у него заполнены анкеты. За недостающие года он заполняет - даже задним числом, а что делать... Но запросы не посылаем - это просто не реально... А в правилах по легализации я бы не стала писать этот пункт (про ответственность) - Правила могут не зарегистрировать.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.