-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Квалифицированные инвесторы
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #91 от 12.07.2021 13:34 
Можно ли признать клиента, находящегося на доверительном управлении, который внес деньги при заключении договора, квалифицированным инвестором? На дату подучи заявления на его счету ДУ есть бумаг на сумму более 6 млн руб.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #92 от 13.07.2021 11:28
Саморегулируемая организация
«Национальная финансовая
ассоциация»
Рассылка сегодня
В связи с поступающими в Службу по защите прав потребителей и
обеспечению доступности финансовых услуг обращениями по вопросам
признания лиц квалифицированными инвесторами в соответствии с
Федеральным законом 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
(далее – Закон) и Указанием № 3629-У1
, а также в связи с многочисленными
фактами признания лиц квалифицированными инвесторами на основании
документов, содержащих недостоверную информацию, полагаем
необходимым довести до сведения членов саморегулируемой организации,
осуществляющих признание лиц квалифицированными инвесторами,
следующую позицию Банка России.
1. В соответствии с пунктом 3 статьи 51.2 Закона лица могут быть
признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают
требованиям, установленным Законом и принятыми в соответствии с ним
нормативными актами Банка России.
Согласно пункту 1.2 Указания № 3629-У лицо, осуществляющее
признание квалифицированным инвестором, разрабатывает и утверждает с
учетом требований Указания № 3629-У документ, содержащий порядок
принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
(далее – Документ), в том числе требования для признания лица
1 Указание Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и
порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами».
2
квалифицированным инвестором в соответствии с Законом и Указанием
№ 3629-У.
В соответствии с пунктами 4 и 5 статьи 51.2 Закона физическое или
юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором,
если оно отвечает любому из указанных в данных пунктах требований.
Таким образом, перечень требований, соблюдение которых лицом
является необходимым для признания его квалифицированным инвестором,
содержится в пункте 4 (в отношении физических лиц) и в пункте 5
(в отношении юридических лиц) статьи 51.2 Закона2
. При этом
законодательством Российской Федерации не предусматривается
возможность изменения перечня указанных требований лицом,
осуществляющим признание квалифицированным инвестором.
С учетом изложенного, сообщаем, что Документы членов
саморегулируемых организации, осуществляющих признание лиц
квалифицированными инвесторами, должны соответствовать Закону и
Указанию № 3629-У в части содержания в них всех требований, соблюдение
которых является необходимым для признания лица квалифицированным
инвестором.
2. Согласно положениям Указания № 3629-У у лица, осуществляющего
процедуру признания квалифицированным инвестором, отсутствует
обязанность и полномочия по проверке подлинности документов,
представляемых клиентами при получении статуса квалифицированного
инвестора. При этом лица, осуществляющие процедуру признания
квалифицированным инвестором, вправе согласно абзацу второму пункта 3.3
Указания № 3629-У запрашивать дополнительные документы,
подтверждающие соответствие клиента требованиям, соблюдение которых
необходимо для признания его квалифицированным инвестором.
В целях проверки соответствия клиента указанным выше требованиям и
предотвращения возможности признания клиентов квалифицированными
инвесторами на основании подложных документов Банк России рекомендует
лицам, осуществляющим процедуру признания квалифицированным
инвестором, осуществлять сверку реквизитов представленных клиентом
2 Порядок расчета отдельных показателей конкретизируется в Указании № 3629-У.
3
документов с реквизитами документов, которые были представлены ранее
иными клиентами3 с целью признания их квалифицированными инвесторами.
В случае наличия сомнений в достоверности представленных клиентом
документов Банк России рекомендует лицам, осуществляющим процедуру
признания квалифицированным инвестором, использовать право,
предусмотренное абзацем 2 пункта 3.3 Указания № 3629-У, на запрос
дополнительных подтверждающих документов и информировать своих
клиентов о том, что согласно положениям пункта 8 статьи 51.2 Закона
признание лица квалифицированным инвестором на основании
предоставленной ими недостоверной информации не является основанием
недействительности сделок, совершенных за счет этого лица.
Дополнительно отмечаем, что в связи с изданием Банком России
информационного письма от 15.12.2020 № ИН-01-59/174 о недопустимости
предложения сложных инвестиционных продуктов неквалифицированным
инвесторам считаем необходимым также обратить внимание на недопущение
навязывания со стороны лиц, осуществляющих признание клиентов
квалифицированными инвесторами, процедуры присвоения статуса
квалифицированного инвестора.
Первый заместитель
Председателя Банка России С.А. ШвецовБучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #93 от 13.07.2021 13:08
Если рассуждать про доверительное управление. Все что есть в отчете - принадлежит клиенту. Если есть на дату бумаг на нужную сумму - то правомерно ли признать клиента квал.инвестором при наличии от него заявления?АО Вектор Капитал*
Сообщений: 26
Сообщ. #94 от 20.08.2021 16:28
Цитата:
Все что есть в отчете - принадлежит клиенту. Если есть на дату бумаг на нужную сумму - то правомерно ли признать клиента квал.инвестором при наличии от него заявления?
Думаю что не очень актуальный ответ, но мы признавали. Если можно признавать на основании брокерских отчетов сторонней орган изации то почему нельзя на основании своих данных?Контролер ПИФ
Рег.: 16.02.2022
Сообщений: 2
Сообщ. #95 от 18.02.2022 14:51
Коллеги, всем добрый день!
Как вы думаете, нужно ли признавать пайщика квалифицированным инвестором, который приобрел паи для КИ не у нас в УК, а купил данные паи на внебиржевом рынке или получил паи в результате дарения/наследства?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
