-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
10-49/пз-н
Правила форума Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #1 от 21.12.2010 15:20 
Подскажите, пожалуйста, в профучастнике кредитной организации теперь по новым требованиям необходимо при переизбрании совета директоров и ЕИО направлять в ФСФР уведомление с приложением справок об отсутствии судимостей членов СД и ЕИО и справок об отсутствии административных взысканий, или я что-то не так понимаю?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 22.12.2010 08:28
airush2001, даАirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #3 от 22.12.2010 09:23
А еще в пункте 2.1.13 говорится о справке с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке. Это получается еще и такую нужно в дополнение к тем двум?
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 22.12.2010 09:27
да, получается так :( Нам это все предстоит в мае 2011...А пока понаблюдаем как это все у других проходит. Удачи! Напиши потом как и все это собирали!Jolly
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 8
Сообщ. #5 от 22.12.2010 09:37
Цитата:
А еще в пункте 2.1.13 говорится о справке с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке
Справка называется ″Справка о лицах, входящих в состав Совета директоров, с указанием мест работы за последние 3 года″ делается самим профучастником. Делаете табличку: ФИО, Период работы: с по, Место работы, Должность, и вносите в нее сведениях о всех членах Совета директоров по данным ОК. В конце фраза: Во всех перечисленных организациях за указанный период времени факты аннулирования (отзыва) лицензий, а также факты вынесения решения о применении процедур банкротства отсутствуют.
Подпись руководителя.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #6 от 22.12.2010 09:55
Спасибо!:)Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #7 от 22.12.2010 10:00
А еще такой вопрос: Вы случайно не знаете как долго делают справку об отсутствии судимости и об отсутствии административного взыскания? где-то месяц примерно? а в течение какого периода она актуальна?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #8 от 22.12.2010 12:55
Еще раз перечитав 10-49/пз-н, не увидел там, что при переизбрании ЕИО по нему нужно отсылать какие-либо справки, написано, что только уведомление и подтверждение, что текущее место работы у него единственное. Получается, что справки отсылаем только при переизбрании Совета директоров?!Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #9 от 22.12.2010 15:07
Справки говорят делают за 30 дней, если само лицо обратится в органы. Вопрос, сколько их будут делать по запросу некоего общества... Так что в 13 отведенных дней (10 + сам Протокол еще 3 дня форы) все равно трудновато будет уложиться.
По ЕИО и Контролеру только подтверждение основного места (для КО).Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #10 от 24.12.2010 09:20
Подскажите, пожалуйста, какая структура должна быть в банке в связи с новыми лицензионными требованиями? У нас в депозитарии два сотрудника (один из них начальник, как и должно быть), два сотрудника в бэк-офисе (один тоже начальник отдела), управлений нет. Еще должны быть три аттестованных сотрудника по брокерской, дилерской деятельности и ДУ (какие аттестаты у них должны быть?)? Или как-то по-другому? Если так, то эти три сотрудника должны состоять в соответствующих 3-х отделах?Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #11 от 24.12.2010 10:09
Структуру наши СРО и ФСФР видит так:
1. Депозитарий - 2 аттестованных спеца начальник и сотрудник, и официально осуществлять функции по ведению внутреннего учета им нельзя.
2. Совершение сделок должно быть отделено от учета. Таким образом, лучше иметь 3 отдела хотя бы по 1 человеку по совершению операций по брокерской, дилерской деятельности и ДУ (все с аттестатами серии 1). Или один отдел, а в нем сектора, тогда будет соблюден принцип по исключению конфликта интересов.
3. Отдел по осуществлению вн. учета и тут лучше бы 3 спеца дабы разделить учет по видам деятельности (но это в лучшем случае). Если нет то один аттестованный (серия 1) по ведению внутреннего учета.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
