Должностная инструкция

Аirush

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #1 от 15.02.2011 16:06

Цитата

Подскажите, пожалуйста, если в должностной инструкции прописан пункт о том, что сотрудник бэк-офиса может отказаться от выполнения поручений начальника, противоречащих законодательству, то каким нормативным актом можно обосновать такой пункт?

Аirush

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #2 от 16.02.2011 11:11

Цитата

Подскажите, пожалуйста, если сотрудник бэк-офиса не имеет аттестата (имеет аттестат его начальник - начальник отдела), но практически все обязанности из должностной инструкции этого сотрудника можно подвести под пункт 3.1 Положения о квалификационных требованиях ФСФР:

3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций:
3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

Как в этом случае лучше поступить? Отправить сотрудника на обучение и оставить инструкцию без изменения или убрать все спорные пункты из должностной, пока сотрудник не получит аттестат?

natavan

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #3 от 16.02.2011 11:33

Цитата

если сотрудник не подписывает отчеты клиентам, то ему можно работать и без аттестата. Главное, чтобы приказ о возложении функции по ведению вн учета был на нач бэк-офиса. С другой стороны, если нач бэка уходит в отпуск, то этому сотруднику нельзя будет его замещать. Поэтому может лучше ему будет получить аттестат.

Аirush

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #4 от 16.02.2011 11:41

Цитата

Ну а как быть тогда с тем, что в его должностной инструкции прописаны обязанности, которые подпадают под требование иметь квалификационный аттестат?
по Приказу ФСФР 10-4/пз-н аттестат должен иметь сотрудник, который имеет доступ к документам по операциям с ценными бумагами.

natavan

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #5 от 16.02.2011 11:49

Цитата

По положению о лицензировании лицензиат обязан иметь ″″не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям″. Этим сотрудником у вас будет нач бэк-офиса. Все, лиценз требования соблюдены. Про то, что вы пишете:
″аттестат должен иметь сотрудник, который имеет доступ к документам по операциям с ценными бумагами″ - про это в положении ничего нет. На какой пункт вы ссылаетесь?

Аirush

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #6 от 16.02.2011 11:59

Цитата

Пункт 2.1.4 Приказа 10-49/пз-н, который ссылается на пункт 3 Положения о специалистах финансового рынка №10-4/пз-н. И в нем смотрим пункт 3.1.4.

natavan

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #7 от 16.02.2011 12:18

Цитата

да, теперь поняла, о чем вы...
если вы про п.3.1.1. - то ведение внутреннего учета и участие в рассмотрении документов - это по-моему, разные вещи. осуществление сделок - тоже не относится к бэк-офису. бэк-офис ведет внутренний учет уже совершенных сделок.
не надо включать эти пункты в должностную инструкцию сотрудника бэк-офиса, можно найти кучу других обязанностей, связанных с ведением учета. просто не пишите, что он может подписывать отчеты клиентам.
если не права, поправьте кто-нибудь...

Uralochka

Южный Урал

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #8 от 18.02.2011 14:07

Цитата

Аirush, у нас аналогичная ситуация сейчас-новый сотрудник....Мы исключили ″спорные″ обязанности из должностной инструкции до момента сдачи на аттестат....А так согласна с natavan - главное никаких ответственных подписей от новичка.....

А так меня тоже интересует что имели в виду законодатели под фразой ″участие в рассмотрении документов″ - просто у нас с Нач бэка возникли споры по трактовке его.....Уважаемые Коллеги, кто как понимает этот пункт?

Uralochka

Южный Урал

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #9 от 18.02.2011 14:08

Цитата

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.