-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Лицензионные требования
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #31 от 25.02.2013 13:22 
Цитата:
не поняла, а почему именно ДУ?)))
это и брокерка может быть, и депозитарка, и УК)
может, не спорю.
но на моей практике встречалось, что клиентов по ДУ меньше, а если есть, то ″номинальный″Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #32 от 11.03.2013 15:33
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии.
Профику достаточно совершить одну сделку в течение года со дня получения лицензии?
Или необходимо совершать не менее одной сделки каждый год?Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #33 от 11.03.2013 15:44
Цитата:
Профику достаточно совершить одну сделку в течение года со дня получения лицензии?Или необходимо совершать не менее одной сделки каждый год?
раз в год каждый год :)Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #34 от 12.03.2013 12:49
да нет, 1 сделки на всю жизнь достаточно будет))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #35 от 12.03.2013 14:16
Цитата:
да нет, 1 сделки на всю жизнь достаточно будет))
Legal, опять пошутили?)))
а ведь некоторые могут шутку всерьез понять))Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #36 от 12.03.2013 14:30
Цитата:
да нет, 1 сделки на всю жизнь достаточно будет))
ошибаетесь. год неосуществления деятельности - п.3.8 аннулирование лицензииИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #37 от 12.03.2013 16:17
Цитата:
да нет, 1 сделки на всю жизнь достаточно будет))
Legal))))серьезно?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #38 от 12.03.2013 16:27
не, чесслово не шутила
просто прочитать можно по-разному
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;
я понимаю таким образом.
там не написано, что каждый год, а именно в течение ОДНОГО года с даты выдачи лицензии
вот еще разъяснения
.........Если такая кредитная организация - профессиональный участник на рынке ценных бумаг не начнет свою деятельность в качестве профессионального участника до 30 сентября 2011 г., у нее существует риск, что ее лицензия будет аннулирована ФСФР России.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #39 от 12.03.2013 16:37
народ, не спорьте.
каждый год - по сделке по ДУ, а вообще лучше все-таки раз в месяц или хотя бы в квартал.
а то, что делается раз в год одна сделка по ДУ - это, конечно, махинация на лицо. Дилерские сделки делаются часто, а по ДУ раз в год))) Возникает вопрос - ребят, а чем ДУ от дилерской деятельности тут будет отличаться?)) Почему собственные сделки делаете, а ДУ нет? С рынком плохо? так почему тогда собственные сделки делаете? ну сделайте на 5 тыс. сделки по ДУ, если боитесь, что рынок плохой.Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #40 от 12.03.2013 16:43
на семинарах представители фсфр говорят однозначно - каждый год нужны сделки чтобы не попасть под п.3.8.5.
а то по этой трактовке выходит, что если с даты выдачи лицензии прошло уже три года, но сделки ни одной не было, то под 3.8.5 компания не попадает, потому что прошло больше одного года) данный пункт призван бороться с номинальными компаниями, которые получили лицензии с целью их продажи, например. представители фсфр так и говорят на лекциях. это говорила Энгель, ЗезюлинДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
