224-ФЗ |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Сейчас читаю 224-ФЗ, к исайдерам помимо клиентов Вы думаете, что инсайдеры Организации, это ее клиенты? |
rusoksana
Рег.: 30.10.2008 Сообщений: 22 |
Цитата: AnutaSV , наверное, клиенты все-таки не относятся к инсайдерам. А может лица, имеющие доступ у инсайдерской информации и инсайдеры это одно и то же, и не нужно выделять их в разные списки. Я посмотрела в нормативке нигде не упоминается про лиц, имеющих доступ..., это опнятие есть только в типовой форме консультанта, но на то она и типовая форма)) |
MikeRamz
Рег.: 11.03.2011 Сообщений: 2 |
Коллеги... мы ЗАО, кред. организация, на орг. рынке валютном торгуем только от своего имени и в своих интересах. есть лицензия на брок. обслуживание, операций не ведется, клиенты не обслуживаются. Относится ли к нам 224-ФЗ? спасибо.
|
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
Скажите, у кого какое подразделение (или должностное лицо) занимается подготовкой документов и проводит работу по выполнению требований 224-ФЗ, а не осущ. контроль контроля за соблюдением требований ФЗ?
|
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Добрый день. Всё-таки интересует один момент.
″Законом к инсайдерам отнесены профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие операции в интересах клиентов и получившие инсайдерскую информацию от клиентов.″ Профучастник не получал инсайдерскую информацию, значит он не не является инсайдером, даже если осуществляются сделки в интересах клиента (имеется лицензия брокера). Таким образом никаких мер предпринимать не нужно и ничего разрабатывать не нужно в соответствии с данным законом. Вы так не считаете? |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Цитата: Коллеги... мы ЗАО, кред. организация, на орг. рынке валютном торгуем только от своего имени и в своих интересах. есть лицензия на брок. обслуживание, операций не ведется, клиенты не обслуживаются. Относится ли к нам 224-ФЗ? спасибо. Думаю, к вам относится 224-ФЗ. ФСФР же без разницы-ведете вы деятельность или нет-но соответствовать должны... Кстати В последнем положении о лицензион требования говорится, что если проф участник не ведет деятельности в течение года-ФСФР имеет право аннулировать лицензию |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Цитата: Скажите, у кого какое подразделение (или должностное лицо) занимается подготовкой документов и проводит работу по выполнению требований 224-ФЗ, а не осущ. контроль контроля за соблюдением требований ФЗ? У нас на это дело Контролер профучастника |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
\\\\\\\\\У нас на это дело Контролер профучастника\\\\\\\\\Это официально у вас его дело :) или потому что больше некому?
Ведь контролёр (в идеале :) ) ответственен за осуществление контроля за !соблюдением! требованием, а не за фактическое написание положений и составление списка инсайдеров и ии. |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Цитата: Думаю, к вам относится 224-ФЗ. ФСФР же без разницы-ведете вы деятельность или нет-но соответствовать должны... А по какому пункту в законе в данном случае организация относится к инсайдерам? |
oliapa82
Рег.: 20.05.2011 Сообщений: 17 |
Коллеги, добрый день!
Кто поможет с Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования инсайдерской информации при осущ. проф. деятельности на рцб и Перечень мер по манипулированию рынком, скиньте, пожалуйста, oliapa82@mail.ru Спасибр огромное! :) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.