-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Совет!
Правила форума Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #21 от 13.09.2011 15:50 
Форма справки о структуре собственности есть в письме №10-ВМ-02/23350. С нового года ее нужно будет сдавать в электронном виде с ЭЦП по новому положению о лицензионных требованиях. Сейчас можно в бумажном и с дискеткой. А начальник должен иметь аттестат на все виды деятельности, которыми он руководит. Есть ответ ФСФР на эту тему.
Irina
Сообщ. #22 от 13.09.2011 15:55
Цитата:
Форма справки о структуре собственности есть в письме №10-ВМ-02/23350. С нового года ее нужно будет сдавать в электронном виде с ЭЦП по новому положению о лицензионных требованиях. Сейчас можно в бумажном и с дискеткой. А начальник должен иметь аттестат на все виды деятельности, которыми он руководит. Есть ответ ФСФР на эту тему.
спасибо за ответ! сейчас поищу ответ ФСФР. да, я видела в положении о лиц.требованиях, что многие документы с 01.01.2012 можно будет отправить только в электронной форме. полагаю, что скоро и отчетность можно будет направить только так.
то есть нам ЭДО надо ставить как можно скорее..Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #23 от 13.09.2011 16:20
если почта есть могу ответ этот выслать вам. Я думаю да, что скоро всю отчетность нужно будет отправлять с ЭЦП, поэтому тоже думаю подключаться к ЭДО срочно, чтобы успеть все настроить до нового года, чтобы потом не мучиться:)Irina
Сообщ. #24 от 13.09.2011 16:27
Цитата:
если почта есть могу ответ этот выслать вам
Аirush, будьте добры! а то не могу найти. inagor@yandex.ruIrina
Сообщ. #25 от 13.09.2011 16:27
Цитата:
если почта есть могу ответ этот выслать вам
Аirush, будьте добры! а то не могу найти. inagor@yandex.ruIrina
Сообщ. #26 от 13.09.2011 17:18
Аirush, Вы еще не высылали мне письмо? когда ждать?)Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #27 от 14.09.2011 12:46
Цитата:
но в нем прописаны только брок и дил деятельность, там нет ДУ.
вопрос: соответствует ли он требованиям? должен ли у него быть аттестат, включащий все виды деятельности
3.1.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке;
1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
Исходя из вышеизложенного стоит определить какие функции выполняет начальник (по каким именно видам деятельности).Irina
Сообщ. #28 от 14.09.2011 12:58
Цитата:
Исходя из вышеизложенного стоит определить какие функции выполняет начальник (по каким именно видам деятельности).
как руководитель структурного подразделения (в нашем случае это отдел ценных бумаг), он руководит всеми видами деятельности, на которые у нас есть лицензия, то есть брок, дил, и ДУ.
а это значит, что он с имеющимся аттестатом не соответствует лиц.требованиям..
надо либо снова сдавать 1.0, либо менять начальника ОЦБ.
у меня, кстати, была такая же ситуация, у контролера должен быть аттестат по ВСЕМ видами деятельности, а мой аттестат 1.0 выдан давно, там только брок и дил, и я сдала еще раз 1.0., теперь у меня два аттестата 1.0 :)Irina
Сообщ. #29 от 15.09.2011 10:41
Коллеги, подскажите, пожалуйста, могу ли я от лица своей компании написать запрос в фсфр по какому-либо спорному моменту? чтобы они дали мне письменный ответ и в случае проверок его предъявлять? и если могу, то куда, в РО на Старомоментном или в ЦА на Ленинский? Спасибо.Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #30 от 15.09.2011 18:46
Цитата:
Коллеги, подскажите, пожалуйста, могу ли я от лица своей компании написать запрос в фсфр по какому-либо спорному моменту? чтобы они дали мне письменный ответ и в случае проверок его предъявлять? и если могу, то куда, в РО на Старомоментном или в ЦА на Ленинский? Спасибо.
Запрос надо писать в РО. Я писала и от имени ген. директора и от своего, и так, и так мне отвечали.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
