-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Семинар по противодействию легализации
Правила форума Анастасия
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 82
Сообщ. #1 от 31.08.2011 13:36 
Уважаемые коллеги, как я поняла, до начала октября 2011 года все сотрудник профучастника (практически все) должны пройти обучение. Как будет указываться в отчетных документах- вводный инструктаж, целевой и т.д.?Анастасия
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 82
Сообщ. #2 от 05.09.2011 15:55
Отвечаю сама себе- если сотрудник первый раз проходит подобный семинар- то это вводный инструктаж, все последующие- целевые. Сотрудники профика проходят сертифицированные курсы раз в 3 года, контролер- раз в полгода. отметка о прохождении ставится в спец.форму (она является приложением к правилам внутреннего контроля).Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #3 от 05.09.2011 17:09
Анастасия, а почему контролер - раз в полгода?
П.12 Прикакза РФМ №203:
...не реже одного раза в год - специальное должностное лицо организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (ее филиала).
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #4 от 06.09.2011 11:43
Цитата:
первый раз проходит подобный семинар- то это вводный инструктаж, все последующие- целевые. Сотрудники профика проходят сертифицированные курсы раз в 3 года, контролер- раз в полгода
Руководитель Организации утверждает перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Обучение проводится в следующих формах:
а) вводный инструктаж;
б) дополнительный инструктаж;
г) целевой инструктаж;
д) повышение уровня знаний.
а) Вводный инструктаж.
Вводный инструктаж в Организации проводится Ответственным сотрудником Организации при приеме на работу на должности, утвержденные руководителем для обязательного прохождения обучения ( соглано приказу ФСФМ № 203 от 03.08.2010г.), и при переводе (временном переводе) работников иных подразделений Организации на эти должности.
Вводный инструктаж проводится не позднее 3-х дней с даты назначения на соответствующую должность.
б) Дополнительный инструктаж.
Дополнительный инструктаж в Организации проводится Ответственным сотрудником Организации раз в год или в следующих случаях:
– при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
– при утверждении Организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;
– при переводе работника Организации на другую постоянную работу (временную работу) в рамках подразделений Организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
– при поручении работнику Организации работы, выполняемой работниками, утвержденные руководителем для обязательного прохождения обучения, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с работником трудового договора.
в) Целевой инструктаж (получение работниками Организации базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля Организации, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях).
Лицо, назначенное для осуществления функций Ответственного сотрудника, проходит обучение в форме целевого инструктажа однократно до начала осуществления таких функций.
Лица, утвержденные руководителем для обязательного прохождения обучения, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей.
Прохождение соответствующим должностным лицом Организации целевого инструктажа должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей целевой инструктаж.
г) Повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - повышение уровня знаний).
Повышение уровня знаний осуществляется в форме участия в конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях.
Повышение уровня знаний работники Организации проходят в тех организациях, в которых предусмотрено прохождение целевого инструктажа.
Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят работники Организации, утвержденные руководителем для обязательного прохождения обучения
Не реже одного раза в год – Ответственный сотрудник Организации (ее филиала) профессионального участника или кредитной организации.
Прохождение соответствующим должностным лицом Организации повышения уровня знаний должно подтверждаться документом, подтверждающем участие соответствующего должностного лица в обучающем мероприятии.
Иные работники Организации (филиала), помимо утвержденных руководителем для обязательного прохождения обучения и Ответственного сотрудника Организации (филиала), включенные в перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, проходят целевой инструктаж и повышение уровня знаний по усмотрению руководителя Организации.
Документы, подтверждающие прохождение работником обучения в целях ПОД/ФТ приобщаются к личному делу работника.
Анастасия
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 82
Сообщ. #5 от 07.09.2011 14:46
Jolly, эту информацию мне выдали в учебном центре НАУФОРAttestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #6 от 08.09.2011 13:25
Еще бы - НАУФОР за обучение деньги получает!) По ним - так лучше каждую неделю проходить;)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
