-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
11-27/пз-н
Правила форума Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #11 от 07.09.2011 14:45 
Цитата:
Справки (об отсутствии судимости и дисквалификации) у членов совета директоров быть должны, а отправлять их в ФСФР когда будем уведомлять о создании совета директоров не надо?
В ФСФР вместе с Уведомлением отправляются: 1. Справки об отсутствии судимости на всех членов СД. 2. Справки об отсутствии дисквалификации на всех членов СД. 3. Справка о лицах, входящих в состав СД, с указанием мест работы за последние 3 года 4. Протокол общего собрания акционеров/участников общества об избрании членов СД.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #12 от 07.09.2011 16:13
Цитата:
В ФСФР вместе с Уведомлением отправляются: 1. Справки об отсутствии судимости на всех членов СД. 2. Справки об отсутствии дисквалификации на всех членов СД
на основании какого пункта?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #13 от 08.09.2011 13:18
На основании п. 2.1.8. и п.2.14 положения 10-49/пз-н.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #14 от 08.09.2011 13:31
В п. 2.14 нет требования направлять такие справки.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #15 от 08.09.2011 14:07
Цитата:
На основании п. 2.1.8.
В п. 2.1.8. указано иметь эти справки а не предоставлять ихstv
Москва
Рег.: 06.03.2008
Сообщений: 5
Сообщ. #16 от 08.09.2011 15:28
на основании п. 2.1.13Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #17 от 08.09.2011 15:43
Цитата:
на основании п. 2.1.13
на основании п. 2.1.13. надо иметь сформированный совет директоров, причем тут предоставление справок в ФСФР РФ?stv
Москва
Рег.: 06.03.2008
Сообщений: 5
Сообщ. #18 от 08.09.2011 16:54
2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательный совет) до начала совершения указанных сделок.
Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров (наблюдательный совет), не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ СООТВЕТСТВИЕ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ(наблюдательного совета) ТРЕБОВАНИЯМ, УСТАНОВЛЕННЫМ ПУНКТОМ 2.1.8 Положения, а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.
Разве это не основание для предоставления справок в ФСФР?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #19 от 09.09.2011 09:39
2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок.
Наличие у соискателя лицензии и лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, сформированного совета директоров (наблюдательного совета);
(п. 2.1.13 в ред. Приказа ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
(Приказ ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (ред. от 09.06.2011) ″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″)
п. 2.1.13 выглядит вот такmakuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #20 от 09.09.2011 12:57
Цитата:
2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательный совет) до начала совершения указанных сделок.
Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров (наблюдательный совет), не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ СООТВЕТСТВИЕ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ(наблюдательного совета) ТРЕБОВАНИЯМ, УСТАНОВЛЕННЫМ ПУНКТОМ 2.1.8 Положения, а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.
Разве это не основание для предоставления справок в ФСФР?
Читайте новую редакцию с изменениями, внесенными Приказом № 11-27/пз-нДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
