Регистры внутреннего учета |
Правила форума |
shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008 Сообщений: 13 |
Добрый день, подскажите кто как проставляет номер поручения клиента (в регистре сделок) вручную или программа автоматически проставляет?
|
savinov
Рег.: 21.05.2008 Сообщений: 11 |
Коллеги, кто просветит меня по следующему вопросу:
Банк стал профучастником, получив при этом и брокерскую лицензию. Заключен Агентский договор с Управляющей компанией на выдачу, погашение и обмен паев ПИФов, которыми эта компания управляет. Какие виды документов внутреннего учета Агент ведет по данным операциям? Согласно списка, изложенного в ″Порядке ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами″, утвержденный ФКЦБ России и Минфина России от 11 декабря 2001 года N 32/108н: 17. Документами внутреннего учета являются: поручения клиента (в том числе требования клиента о возврате денежных средств); (в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004) журнал регистрации поручений клиентов; требования брокера о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи; (абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004) журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств; (абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004) подтверждающие документы внутреннего учета; регистры внутреннего учета профессионального участника; акты сверок наличия денежных средств и ценных бумаг; счета внутреннего учета профессионального участника; отчеты клиентам; иные документы, установленные Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника. |
zdu Казань
Рег.: 28.11.2008 Сообщений: 69 |
насколько мы разбирались в этом вопросе, это не является проф.деятельностью и в регистрах внутреннего учета не отражается (см.п.5 Метод.рекомендаций 1124/р: Брокер, выступающий в сделке в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев может в отношении указанных сделок не вести внутренний учет в соответствии с требованиями Порядка), а регулируется этим нормативным актом Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 июня 1996 г. N 12 ″Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев″ (п.17 и др.)
|
savinov
Рег.: 21.05.2008 Сообщений: 11 |
Спасибо огромное!
|
BNA
Рег.: 08.08.2010 Сообщений: 13 |
Цитата: Добрый день, подскажите кто как проставляет номер поручения клиента (в регистре сделок) вручную или программа автоматически проставляет? у нас программа автоматически проставляет сплошную нумерацию в разрезе по каждому клиенту, т.е. это примерно вот так выглядит у клиента под №123 : 123/00001, 123/00002, 123/00003.........123/00027, 123/00028 и т.д. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.