Биржевой посредник |
Правила форума |
Maria Москва
Рег.: 01.11.2011 Сообщений: 2 |
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста! Относится ли ПРИКАЗ от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА к Биржевому посреднику? Нас интересует следующий вопрос должны ли специалисты, указанные ниже, иметь Аттестаты ФСФР??: в ПОЛОЖЕНИИ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР 4. Лицензионными требованиями и условиями являются: е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок; ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого посредника федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, У нас в компании мнения разделились... одни считают. что аттестаты быть должны, а другие считают. что Положение о специалистах финансового рынка к Биржевому посреднику не относится, соответственно, аттетстаты не нужны. Помогите, пожалуйста, разобраться |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Положение о специалистах финансового рынка к Биржевому посреднику не относится, соответственно, аттетстаты не нужны. - такова ситуация в настоящее время пока
|
Maria Москва
Рег.: 01.11.2011 Сообщений: 2 |
Спасибо
|
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Нужна ли лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, компании, имеющей брокерскую и дилерскую лицензии, при совершении срочных сделок в RTS FORTS в рамках субброкерской схемы?
|
Irina Makarova* ООО Концерн ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ
Рег.: 20.12.2011 Сообщений: 7 |
по субброкерской схеме лицензия не нужна. имели бы вы лицензию сами, зачем вам тогда другой брокер?
|
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Спасиба. Я так и думал.
А правильно ли я понимаю, что лицензия Биржевого посредника нужна только для совершения сделок на Товарных биржах? И если я совершаю сделки с фьючерсами, базовым активом которых являются товары (нефть, золото, серебро), на биржах ММВБ или RTS FORTS, то мне достаточно иметь лицензии на брокер. и дил. деятельность? |
Irina Makarova* ООО Концерн ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ
Рег.: 20.12.2011 Сообщений: 7 |
да, все так. лицензия посредника нужна для сделок с производными цб, активом которых являются товары
|
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Переформулирую вопрос.
Нужна ли мне лицензия биржевого посредника, если я торгую фьючерсами на нефть, серебро, золото на фондовой бирже ММВБ-РТС (RTS FORTS), а не на товарной бирже? |
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Коллеги, те, кто имеет лицензию биржевого посредника! У меня вопрос в части внутренних документов. Достаточно ли будет в Правила внутреннего учета, которые разработаны в рамках брокерской деятельности внести дополнения, которые касаются биржевого посредника. И какие принципиальные моменты для биржевего посредника нужно еще прописать в Правилах?
|
davy
Рег.: 20.09.2007 Сообщений: 94 |
ФСФР советует отдельные документы сделать для БП. У нас и правила внутреннего учета и манипуляция, и риски - отдельные. Только по инсайду документы общие по всем видам деятельности
|
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Тогда документы будут практически повторять друг друга((
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.