совмещение функций

Сергей     Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55

Сообщ. #1 от 16.11.2011 11:18 Цитата Прошу подсказать. Согласно Положения о лицензировании для профессионального участника рынка ценных бумаг обязательно наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами. Вопрос. Является ли достаточным наличие подразделений, к исключительным функциям которых относится осуществление профдеятельности, хотя они и не носят названия ″отдел дилерских операций″, ″отдел брокерских операций″ и ″отдел доверительного управления″? Вопрос. Необходимо ли создавать отдельный ″отдел доверительного управления ОФБУ″, так как согласно п. 5.6. Инструкции № 63 ЦБР необходимы организационно-техническое разделение и обособленное подчинение соответствующих функциональных подразделений кредитной организации? Есть ли запрет (ограничение) для трейдеров осуществлять одновременно в одной организации деятельность по профдеятельности (дилер, брокер) и по ДУ ОФБУ?

fiore     Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217

Сообщ. #2 от 16.11.2011 15:52 Цитата 1. Наличие отдельных подразделений не настолько важно, как наличие отдельных специалистов, к исключит. функциям относится осущ. профдеятельности. 2. Возможно скоро 63 Инструкцию отменят - http://cbr.ru/analytics/standart_acts/projects/, а пока да, необходимо ОФБУ отделять. Скажите, а Вы информацию об ОФБУ в 1100 форме указываете?

fiore     Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217

Сообщ. #3 от 16.11.2011 16:14 Цитата скоро - это не ранее 01.01.2013 :)

Сергей     Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55

Сообщ. #4 от 16.11.2011 16:57 Цитата Нет, ОФБУ не относится к профдеятельности, хотя для его осуществления и требуется наличие лицензии по ДУ. Остается вопрос по трейдерам-можно ли им осуществлять паралельно сделки  по профдеятельности и по ОФБУ?

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.