Биржевой посредник |
Правила форума |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
А так (при общих документах), при внесении, к примеру, в документы изменений, связанных с профдеятельностью, документы надо будет направлять в ФСФР на согласование, как того требует нормативка по биржевому посреднику. Вот и подумайте.
|
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Attestator, аргумент хороший. Спасибо. У нас лицензия биржевего посредника была до вступления в силу постановления №111. На сколько я понимаю, нам этот перечень документов первоначально не нужно направлять в ФСФР?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вот у меня вопрос аналогичен вопросу oksana. Знатоки, прокомментируйте пожалуйста!
|
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Коллеги - у кого есть лицензия брокера и биржевого посредника, помогите разобраться!
На семинаре лектор говорила, что для срочных сделок, базисным активом которых является товар, проф.участник (мы являемся брокером) должен вести отдельные регистры ВУ. По сделкам и открытым позициям - это без проблем. Встает вопрос каким образом вести отдельный РВУ расчетов по сделкам, базисным активом которых является товар. Вот, например, клиент осуществляет сделки с фьючерсами (и на цб и на товары)только на FORTS. То есть, место учета денег в этом случае будет одно - FORTS. Остатки в регистре соответственно выводятся по месту учета денег. В данном случае денежные остатки уже учтены в регистре ВУ расчетов по срочным сделкам. Возможно я не очень понятно сформулировала вопрос... Буду очень благодарна, если кто-то все-таки откликнется! |
Eltrast* АО Элтра ИК
Рег.: 15.05.2009 Сообщений: 8 |
А так (при общих документах), при внесении, к примеру, в документы изменений, связанных с профдеятельностью, документы надо будет направлять в ФСФР на согласование, как того требует нормативка по биржевому посреднику. Вот и подумайте.
на самом деле ФСФР ничего не согласовывает, в соответствии с п. 20 Пост-я 111, если в документы вносились изменения, то все изменения необходимо отправить в ФСФР и все. по-второму вопросу, если вы работаете на FORTS, то сделки с фьючерсами на товар заключаются в товарной секции, для этого не надо быть товарной биржей и здесь нужна лицензия биржевого посредника. по-поводу документов, ФСФР давала ракзъяснения, документ может быть один, общий для всех инструментов, делить на два сегмента рынка неудобно, т.к. все одно и то же, только, действительно, если будете вносить в них изменения- не забывайте направлять в ФСФР. Так же есть письмо ФСФР по-поводу сдачи отчетности, если у вас брокерская лицензия, то в форму 1100 не попадают сделки с биржевым товаром, а только сделки на фондовом рынке и валютном, а вот остальные как раз попадут в отчетность по форме Приложения 7 Пост-я №111. По внутреннему учету в соответствии с Постановлением № 111 в качестве клиентских счетов можете использовать специальные брокерские счета, открытые в рамках осуществления брокерской деятельности (при совмещении Организацией деятельности биржевого посредника с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг), на которых денежные средства, полученные биржевым посредником хранятся со средствами клиентов, передавших средства для совершения сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовым инструментами, базисным активом которых не является биржевой товар. |
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
Я правильно поняла, что Вы имеете ввиду Письмо ФСФР № 10-ВМ-02/14483 от 24.06.2010?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: По внутреннему учету в соответствии с Постановлением № 111 в качестве клиентских счетов можете использовать специальные брокерские счета, открытые в рамках осуществления брокерской деятельности (при совмещении Организацией деятельности биржевого посредника с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг), на которых денежные средства, полученные биржевым посредником хранятся со средствами клиентов, передавших средства для совершения сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовым инструментами, базисным активом которых не является биржевой товар. l_novikova*, благодарю вас за ответ. А в какой статье 111 Постановления написано про право биржевого посредника использовать в качестве ″Специального клиентского счета ″ ″Специальные брокерские счета″.? |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Цитата: Так же есть письмо ФСФР по-поводу сдачи отчетности, если у вас брокерская лицензия, то в форму 1100 не попадают сделки с биржевым товаром, а только сделки на фондовом рынке и валютном, а вот остальные как раз попадут в отчетность по форме Приложения 7 Пост-я №111. l_novikova*, не могли бы Вы выслать это письмо по адресу eltron2002@mail.ru ? |
Olga
Рег.: 02.02.2011 Сообщений: 4 |
Добрый день!
кто знает, сталкивался, подскажите как заполнять Приложение 7 по 111 Постановлению. Наш Банк покупает/продает фьючерсы на GOLD на бирже, контракты не исполняются, только спекуляция. На отчетную дату открытых контрактов нет. Что писать в отчете: сколько купили, сколько продали??? и объем вообще не понятно как считать: по сделке есть цена одного контракта, кол-во контрактов и вариационная маржа. Что именно будет объемом в тыс руб? Помоготе разобраться, пожалуйста! |
oko303
Рег.: 09.02.2012 Сообщений: 3 |
Добрый день.
Может кто знает - при смене контролёра биржевого посредника - надо ли и в каком виде уведомлять ФСФР? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.