-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Сверка количества ценных бумаг депозитарием и держателем реестра
Правила форума deptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #1 от 23.05.2012 07:23 
Коллеги, скажите, пожалуйста, я правильно понимаю:
В соответствии с 415-ФЗ с 01.07.2012 депозитарий должен осуществлять ежедневную сверку соответствия количества ценных бумаг, учтенных на счетах депо с количеством ценных бумаг на его счете номинального держателя с регистратором? Как это должно выглядеть? Выписку из реестра каждый день запрашивать? Или рисовать какой-нибудь акт сверки? Может кто-то уже осуществляет такую сверку? Нам, просто, вообще не актуально. У нас операции в реестре очень редко. И эта ежедневная сверка просто не к чему. А теперь выходит, что обязаны будем. А если это не выписка, а какой-то иной порядок, нужно заключать договор с регистратором? Вроде как по 36 Положению такой договор возможен. Если кто-то может прокомментировать и помочь разобраться - помогите, пожалуйста. Заранее спасибо.plehova*
ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008
Сообщений: 12
Сообщ. #2 от 18.06.2012 18:20 
Тоже столкнулись с таким же вопросом. В проекте постановления ФСФР о Положении о ведении реестра сказано: Регистратор обязан:
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг того же выпуска, учитываемых на лицевых счетах и счете «ценные бумаги неустановленных лиц»;
в случае выявления в результате ежедневной сверки расхождений установить причины расхождения и в рабочий день, следующий за днем выявления расхождения уведомить об этом эмитента, а в случае если в реестре открыт счет номинального держателя центрального депозитария, уведомить центральный депозитарий;
совместно с центральным депозитарием осуществлять сверку записей о количестве ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре;
Получается, что это и обязанность регистратора что-то запрашивать, но хотя с другой стороны речь здесь идёт о центральном депозитарииplehova*
ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008
Сообщений: 12
Сообщ. #3 от 18.06.2012 18:20
Тоже столкнулись с таким же вопросом. В проекте постановления ФСФР о Положении о ведении реестра сказано: Регистратор обязан:
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг того же выпуска, учитываемых на лицевых счетах и счете «ценные бумаги неустановленных лиц»;
в случае выявления в результате ежедневной сверки расхождений установить причины расхождения и в рабочий день, следующий за днем выявления расхождения уведомить об этом эмитента, а в случае если в реестре открыт счет номинального держателя центрального депозитария, уведомить центральный депозитарий;
совместно с центральным депозитарием осуществлять сверку записей о количестве ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре;
Получается, что это и обязанность регистратора что-то запрашивать, но хотя с другой стороны речь здесь идёт о центральном депозитарииplehova*
ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008
Сообщений: 12
Сообщ. #4 от 18.06.2012 18:23
Тоже столкнулись с таким же вопросом. В проекте постановления ФСФР о Положении о ведении реестра сказано: Регистратор обязан:
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг того же выпуска, учитываемых на лицевых счетах и счете «ценные бумаги неустановленных лиц»;
в случае выявления в результате ежедневной сверки расхождений установить причины расхождения и в рабочий день, следующий за днем выявления расхождения уведомить об этом эмитента, а в случае если в реестре открыт счет номинального держателя центрального депозитария, уведомить центральный депозитарий;
совместно с центральным депозитарием осуществлять сверку записей о количестве ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре;
Получается, что это и обязанность регистратора что-то запрашивать, но хотя с другой стороны речь здесь идёт о центральном депозитариимашера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #5 от 21.06.2012 16:15
to plehova*
наш (ик фк и проч профучастников) вопрос стоит о том, каким образом осуществлять сверку с регистратором ежедневно??
как соблюсти ежедневное подтверждение?? (видимо при помощи смекалки)
и за чей счет банкет??
″ведь п.8 39-ФЗ никто не отменял″- отвечают регистраторы, его лишь подкорректировали!!
в соответствии с 415-ФЗ
″Держатель реестра обязан по требованию зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение трех рабочих дней...″ а не пяти
денег за выписки никто не отменял.deptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #6 от 02.07.2012 10:28
Так все-таки поделитесь, кто-нибудь уже придумал каким образом осуществлять ежедневную сверку с регистратором? У нас регистратор не горит желанием подписывать какое-либо соглашение на сей счет. Мы пытались прописать что-то типа ежедневных выписок (а что еще?). Если даже я закажу сегодня вечером или завтра утром выписку на сегодня, на конец дня, где гарантия, что получу ее тут же? Или оставлять запросы заранее? Наш регистратор напирает на то, что все равно скоро будет один центральный депозитарий в реестре, с ним они и будут сверяться. А с нами как бы незачем. Не знаем, что и делать… А закон-то в силу вступил вчера…alex85
Москва
Рег.: 19.10.2008
Сообщений: 5
Сообщ. #7 от 04.07.2012 18:26
Со мной конечно можно долго спорить, но Вам уважаемые коллеги не кажется что законодатель немного другое хотел сказать?
Если верить посту plehova о проекте постановления ФСФР, то получается регистратор сверяется внутри себя и с центральным депозитарием.
А если читать 39-ФЗ то:
1. Количество ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг (т.е. реестр должен контролировать это внутри себя); - п. 7 ст. 8.5
2. Количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц (т.е. депозитарий должен сверять количество цб на счетах депо открытых в депозитарии и количество цб на счетах номини, открытых в вышестоящих) - п. 8 ст. 8.5
3. Сверка соответствия количества ценных бумаг, предусмотренного пунктами 7 и 8 настоящей статьи, должна осуществляться держателем реестра и депозитарием каждый рабочий день - п. 9 ст. 8.5 - злосчастный пункт который всех смутил, однако почему все решили что сверка должна быть между реестром и депозитарием? Ведь в п. 9 идет отсылка к п. 7 и п. 8, в которых предусмотрена сверка внутри реестра и внутри депозитария, а союз и не обязательно должен обозначать ″между″, он может обозначать перечисление, т.е. реестр должен ежедневно производить сверку в соответствии с п. 7 а депозитарий ежедневно производить сверку в соответствии с п. 8.
Коллеги, если у кого-то есть комментарии или разъяснения ФСФР, поделитесь пожалуйста.
Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #8 от 05.07.2012 10:01
Цитата:
т.е. реестр должен ежедневно производить сверку в соответствии с п. 7 а депозитарий ежедневно производить сверку в соответствии с п. 8.
В том то и дело, что сверка между реестром и депозитарием должна будет осуществляться каждый рабочий день в соответствии с п. 8 ст. 8.5.
Т.е. депозитарий должен сверяться со всеми, где ему открыт лицево счет (счет депо) номинального держателя. А это, в том числе, может быть и держатель реестра.
машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #9 от 13.07.2012 17:46
как Вам всем наверное уже известно, Законодатель допустил некую путаницу в формулировках и теперь все должны сверяться, пока не появится ЦД, а в Законе не будет поправки.
просто отлично и главное подзаработать регистратору дали
Сверка, действительно, прописывалась между ЦД и регистраторами
в свою очередь хочу отметить, что у нас не возникло проблем ни с депозитариями, ни с регистраторами и каждый день получаем сейчас остатки, все с пониманием отнеслись..
Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #10 от 17.07.2012 16:36
Цитата:
в свою очередь хочу отметить, что у нас не возникло проблем ни с депозитариями, ни с регистраторами и каждый день получаем сейчас остатки, все с пониманием отнеслись..
Подскажите, они делают это за деньги? Нам тоже регистраторы ″идут навстречу″, только всё это стоит страшных денег.машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #11 от 18.07.2012 11:48
да за деньги, по обычным тарифамДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
